出自:证券基础知识

基金管理人向投资者表明基金的运行情况的主要方法是对基金资产进行估值，并定期计算和公布基金的净资产值。
上市公司最近（）年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。
A:2
B:3
C:5
D:6
交易所交易基金以实有证券赎回方式具有（）优势.
A:高流动性
B:价格与净值偏离较小
C:保护继续持有者利益
D:管理费用较低
下列关于内幕交易的说法，正确的是（）。
A:公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的10%属于内幕信息
B:内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制
C:涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息
D:上市公司的收购方案和股权结构重大变化属于内幕信息
证券服务机构作为证券市场的参与者。如果存在违法违规行为，按照无过错推定原则承担法律责任
担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起（）日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。
A:3
B:10
C:15
D:30
关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，叙述正确的有（）。
A:调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B:鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C:律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
D:同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
华北电力公司债是第一个获得发审委通过，采取“一次核准，一次发行”的方式发行。
违反《证券法》的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处（）的罚款。
A:3—10万元
B:10—30万元
C:3—30万元
D:30—60万元
哪个机构是会员制证券交易所的最高权力机构（）
A:会员大会
B:理事会
C:董事会
D:监察委员会
在我国，基金托管人可由（）来担任。
A:保险公司
B:证券公司
C:信托投资公司
D:商业银行
债券发行的定价方式以（　）最典型。
A:溢价发行
B:折价发行
C:协商定价
D:公开招标
下列关于企业年金的表述错误的是（）。
A:企业年金不得购买投资性保险产品
B:企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可短期债券回购
C:企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资
D:企业年金是一种养老保险基金
基金一般注重资本的短期增值，多采取短期的投资行为，在证券市场频繁进出，起到活跃市场交易的作用。
利率期权合约通常以（）为基础资产。
A:政府短、中、长期债券
B:欧洲美元债券
C:大面额可转让存单
D:金融债券
中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（），影响货币供应量进行宏观调控。
A:金融债券
B:政府机构债券
C:政府债券
D:公司债券
证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。
对于一个含有多种资产的更大的投资组合来说，使用（）评估投资组合的风险更合适。
A:标准差
B:系统风险
C:决定系数
D:单位风险回报率
下列对证券市场表述正确的是（）。
A:有效化解了资本的供求矛盾问题
B:为解决资本供求矛盾和流动性而产生的
C:是市场经济发展到一定阶段的产物
D:是有价证券发行和交易的场所
股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）
中国证监会对代办股份转让服务业务实行自律管理。（）
将证券投资基金称为“证券投资信托基金”的国家和地区有（）。
A:美国
B:日本
C:我国台湾地区
D:我国香港地区
系统风险主要包括（）
A:政策风险
B:经济周期性波动风险
C:利率风险
D:购买力风险
证券评级机构评定等级的主要依据不包括（）。
A:发行企业的规模
B:违约可能性的大小
C:债务的性质和条款
D:发行者向债权人提供的保障
针对中小企业股票的特点，深圳证券交易所对中小企业板块的交易制度作了一些特别的安排，主要包括（）。
A:改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
B:设置有效竟价范围以保证盘间交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动
C:完耆交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性
D:完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄露的影响
下列交易方式中，不属于我国明令禁止的是（）。
A:期货交易
B:信用交易
C:现货交易
D:以上都不对
以下关于证券投资风险的正确说法是（）
A:系统风险是可以通过组合投资来分散的
B:非系统风险是与整个证券市场的价格存在系统的联系
C:证券投资的风险是指证券收益的不确定性
D:风险是对投资者预期收益的背离.
申请小微企业贷款专项金融债的商业银行筹集的资金要（）发放小微企业贷款。
A:30%
B:50%
C:70%
D:100%
下面关于股权分置改革的表述，不正确的是（）。
A:股权分置是指A股市场上的上市公司股份，按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股
B:上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排
C:中国证监会和中国银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作
D:证券监督管理机构根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股
下列关于ETF的说法正确的有（）。
A:以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B:最大的特点是实物申购、赎回机制
C:根据跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等
D:可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象
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