出自:基金从业资格

1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
A:《证券交易法》；《证券法》
B:《证券法》；《投资公司法》
C:《证券交易法》；《投资顾问法》
D:《投资公司法》；《投资顾问法》
基金P当月的实际收益率为5.34%。假设基金P的各项资产权重分别为股票70%、债券7%。表15-4给出了该月基金P在各类资产中的收益率及其与指数业绩的对比。那么行业与证券选择带来的贡献是（）。
A:0.31%
B:1.06%
C:1.47%
D:0.44%
检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A:3
B:5
C:10
D:15
（）年8月，成立淄博乡镇企业投资基金，这是我国第一只公司型创业投资基金。
A:1993
B:1994
C:1995
D:1996
关于公司型基金，下列表述错误的是（）。
A:在我国，公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式
B:公司型基金只可以由公司管理团队自行管理
C:从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会委任并监督基金管理人
D:投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任
专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（）。
A:持证上岗
B:恪尽职守
C:持续学习
D:审慎开展执业活动
根据规定，基金管理人应当自募集期限届满之日起（）聘请法定验资机构验资。
A:5日内
B:10日内
C:20日内
D:30日内
基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关委任人员采取（）
A:罚款
B:停业整顿
C:公开谴责
D:市场禁入措施
我国基金设立实行的是（　）。
A:审批制
B:注册制
C:审批制和注册制
D:核准制
基金份额上市交易应符合规定条件，下列（）不是必要条件。
A:基金份额持有人不少于1000人
B:基金募集金额不低于2亿元人民币
C:基金合同期限10年以上
D:基金份额总额达到标准规模的80％以上
私募基金推介材料应由（）制作并使用。
A:私募基金销售机构
B:基金业协会
C:私募基金托管人
D:私募基金管理人
关于基金业的发展改变了社会传统的理财观念和理财方式，下列说法错误的是（）。
A:开始接受"委托管理、风险自担"的理财方式
B:开始接受基金管理公司专业化投资服务
C:开始接受以信托关系为核心的理财方式
D:开始接受储蓄是最好的投资方式
公司型基金依据（）设立并营运。
A:发起人协议
B:基金公司章程
C:基金招募说明书
D:基金合同
基金财产应当用于下列（）投资。 Ⅰ．上市交易的股票 Ⅱ．上市交易的债券 Ⅲ．承销证券 Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
企业在追加投资或融资过程中，后期发行的股票价格低于前期发行价格，前期投资者有权免费获取一定数额的新股或调整其转换比例属于（）。
A:排他条款
B:保密性条款
C:回购权条款
D:反摊薄条款
在我国，信托制基金目前最大弊端是（）。
A:IPO退出
B:并购退出
C:清算退出
D:二级市场转让退出
下列不属于道德的特征的是（）
A:道德具有差异性
B:道德具有继承性
C:道德的连续性
D:道德具有具体性
下列关于基金资产估值的叙述中，错误的是（）。
A:要求基金份额净值的计算必须准确
B:在估值过程中一般均采用资产最新价格
C:广义来说，每份基金都与基金的各项资产以及负债按一定的比例一一对应
D:赎回者希望能够以低于实际价值的价格进行赎回
目前发达国家和地区的基金设立一般采用的是（　）。
A:审批制
B:注册制
C:审批制和注册制
D:核准制
关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是（）。
A:债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动
B:当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降
C:当市场利率降低时，债券的价格通常会上升
D:债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低
基金财产可以用于（）。
A:从事承担无限责任的投资
B:投资上市交易的股票、债券
C:承销证券
D:从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
（）是基金持有人和基金管理人、基金托管人之间的契约。
A:基金契约
B:招募说明书
C:托管协议
D:发起人协议
自由现金流量（FCFF）的公式为（）。
A:自由现金流量（FCFF.=（税后净营业利润+折旧及摊销）-（资本支出+营运资本增加）
B:自由现金流量（FCFF.=（税后净营业利润+资本支出）-（折旧及摊销+营运资本增加）
C:自由现金流量（FCFF.=（资本支出+折旧及摊销）-（税后净营业利润+营运资本增加）
D:自由现金流量（FCFF.=（资本支出+营运资本增加）-（税后净营业利润+折旧及摊销）
下列关于基金销售业务信息管理平台的表述，不正确的是（）。
A:信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则
B:后台管理系统直接面对基金投资人
C:自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能
D:后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用
私募股权投资的形式不包括（）。
A:风险投资
B:成长权益
C:并购投资
D:私募股权一级市场投资
随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德（）的特征。
A:约束性
B:时代性
C:继承性
D:具体性
私募基金管理人每年度结束之日起（）个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。
A:20
B:30
C:50
D:60
基金管理人内部控制机制不包括（）。
A:员工自律
B:各部门主管（包括监察稽核）的检查监督
C:行业自律
D:公司管理层对人员和业务的监督控制
当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过（）%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。
A:10
B:20
C:30
D:40
证券市场的构成主要有（）等
A:股票市场 
B:债券市场 
C:基金市场 
D:衍生品市场
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