出自:证券基础知识

根据中国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。
A:30
B:60
C:90
D:180
证券自律管理机构包括（）。
A:证券交易所
B:证券业协会
C:证券服务机构
D:证券登记结算机构
下列关于反垄断法的说法正确的是（）。
A:反垄断法是自由企业的大宪章
B:反垄断法是维护自由市场机制的基本法
C:反垄断法是补救“市场失灵”，对市场进行适度干预的法律
D:我国反垄断法立法的目的是为了预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展
假设某基金第一收益率为5%，第二年的收益率也是5%，其年几何平均收益率（）。
A:小于5%
B:等于5%
C:大于5%
D:无法判断
证券登记结算公司的功能有（）。
A:证券账户、结算账户的设立和管理
B:证券的存管和过户
C:证券持有人名册登记及权益登记
D:证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是__________（）
A:北平证券交易所
B:上海华商证券交易所
C:青岛物品证券交易所
D:天津市企业交易所
掼压
设立综合类证券公司，注册资本最低限额为（　）。
A:1亿元人民币
B:2亿元人民币
C:5亿元人民币
D:10亿元人民币
债券票面的基本要素有（）。
A:票面价值
B:偿还期限
C:利率
D:发行者名称
下列衍生工具属于风险收益对称型的是（）。
A:远期合约
B:期权和约
C:认股权证
D:可转换债券
在证券资产管理中，承担最终投资结果的是（）。
A:投资管理人
B:资产管理人
C:市场
D:客户
关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是（　）。
A:设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
B:子公司必须是母公司的控股子公司
C:母子公司必须从事同一业务
D:必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A:一倍以上五倍以下
B:五倍以上十倍以下
C:十倍以上十五倍以下
D:十五倍以上二十倍以下
财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 Ⅰ.委托人的高级管理人员Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的监事Ⅳ.委托人
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
收益保证型产品可进一步细分为（）产品。
A:保本型产品和保证最高收益型
B:盈利型产品和保证最低收益型
C:保本型产品和保证最低收益型
D:保本型产品和盈利型
政府债券的风险主要是（　）。
A:购买力风险
B:信用风险
C:经营风险
D:财务风险
以下不属于金融机构证券的是（　）。
A:银行承兑汇票
B:大额可转让定期存单
C:金融债券
D:银行股票
何谓除权？
根据是否跟踪特定的指数，交易所交易基金包括以下类型（）。
A:指数型
B:综合型
C:包裹型
D:衍生型
心理分析法打破传统的预测模式，不过分看重历史价格所形成的“规律”，亦不太看重消息面带来的影响，其出发点就是（）。
A:市场心理
B:个人心理
C:群体心理
D:媒体人心理
关卡、阻力线、支撑线
以下财务分析表中，表明公司特定时刻财务状况的是（）。
A:资产负债表
B:利润表
C:利润流量表
D:现金流量表
股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（）
A:有价证券
B:要式证券
C:证权证券
D:资本证券
所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。
A:0.5%～5%
B:0.5%～3%
C:1%～5%
D:1%～3%
目前保险公司是全球最大的机构投资者。
在国际市场匕，按照发行时证券的性质，可转换证券可分为可转换债券和可转换优先股票两种。（）
《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（）。
A:强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息
B:引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突
C:建立债券持有人会议制度，通过规定债券持有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护作用
D:强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能
金融期货与金融期权的区别主要有（）。
A:交易者权利与义务的对称性不同
B:履约保证不同
C:现金流转不同
D:盈亏特点不同
当保证金帐户的水平低于（）时，结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达（）水平
A:维持保证金；初始保证金
B:维持保证金；维持保证金
C:初始保证金；初始保证金
D:初始保证金；维持保证金
一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。（）
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