出自:反洗钱

金融机构可区分新客户和既有客户、自然人客户和非自然人客户等不同群体的风险状况，设置（）的风险评级标准。
A:标准化
B:统一性
C:差异化
D:分类化
什么是“了解客户”制度？
人民银行在反洗钱工作中的职责包括（）
A:反洗钱立法
B:制定金融业反洗钱规则的职能
C:对金融业反洗钱的行政管理职能
D:负责反洗钱的资金监控
简述查阅、复制的对象。
恐怖融资界定始终遵循的原则是：尽最大努力切断恐怖组织或恐怖分子的一切资金来源，从经济上彻底消除恐怖活动犯罪的生存土壤，从而达到有效遏制恐怖活动的最终目的。
非法出具金融票证属金融诈骗罪。
《中华人民共和国反洗钱法》在法律位阶上属于（）。
A:法律
B:行政法规
C:规章
D:规范性文件
客户通过境外银行卡发生的大额交易，应由（）报告。
A:发卡行
B:收单行
C:开户行
D:办理业务的金融机构
临时冻结不得超过多长时间？
金融机构开展预防和打击恐怖融资工作时，履行建立（）内部控制制度、客户身份识别、保存客户身份资料和交易记录、保密以及其他相关义务，参照反洗钱相关规定执行。
A:合法
B:完善
C:健全
D:合规
金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交给哪个机构指定的机构（）
A:国务院金融监管机构
B:中国人民银行
C:司法机关
D:公安机关
如果客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人以及办理业务的对方金融机构来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区），金融机构应首先（）。
A:采取交易限制措施
B:尽可能采取强化的客户尽职调查措施
C:中止为客户办理业务
D:提交可疑交易报告
总行反洗钱工作办公室负责接洽、处理和反馈（）、中国反洗钱监测分析中心等监管部门提出的反洗钱调查事项。
A:国务院金融办公室
B:中国人民银行总行
C:中国银行业监督委员会
D:中国人民银行反洗钱局
重大洗钱案件在银行两家（含）以上分行已出现或将要出现连锁反应，需要总行相关部门协调配合，共同处理的反洗钱突发事件属于（）。
A:较大突发事件
B:重大突发事件
C:特别重大突发事件
D:不属于风险事件
中国人民银行及其（）以上分支机构应当根据被查单位对《现场检查意见告知书》陈述和申辩的意见以及《现场检查事实认定书》和其他相关证据制作《现场检查意见书》，经银行（部）行长（主任）或副行长（副主任）批准并加盖银行（部）行政公章后，送交被查单位。
A:地市级
B:县级
C:区级
D:县（市）支行
《中华人民共和国反洗钱法规定》金融机构有未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，致使洗钱发生后果的处（）罚款。
A:处50万元以上500万元以下
B:处50万元以上200万元以下
C:处20万元以上500万元以下
D:处30万元以上500万元以下
客户洗钱风险等级分类的原则不包括（）。
A:全面性
B:间歇性
C:持续性
D:保密性
以下对反洗钱保密要求说法错误的是（）。
A:反洗钱调查涉及的部门多，环节多，泄密的风险大，因此，银行在配合反洗钱调查时应高度重视保密工作
B:对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求，不涉及违反国家法律问题
C:如果在配合调查过程中被洗钱分子知晓有关信息，他们将会改变洗钱活动的地点和方式，或暂时停止洗钱活动，导致洗钱案件线索中断，甚至重要证据的灭失，严重的还会影响到相关人员的人身安危
D:向客户泄露反洗钱调查事项属于严重违法犯罪行为，这会严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性，还可能使银行和相关工作人员面临因配合调查工作泄密带来的法律风险
《金融机构反洗钱规定》规定，中国人民银行设立（），负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。
A:反洗钱局
B:中国反洗钱监测分析中心
C:保卫局
D:分支机构
可疑交易报告按照客户生成，每个报告含有该客户的若干笔交易信息，报告展现在交易首发网点。
司法机关依照《中华人民共和国反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱（）。
A:刑事诉讼
B:民事诉讼
C:信息披露
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，在以下哪种情形下，金融机构应当重新识别客户身份（）。
A:客户办理大额现金存取业务时
B:客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
C:获得的客户信息与先前已掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
D:对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的
反洗钱工作办公室负责研究（）反洗钱工作开展情况，积极参与反洗钱国内外合作。
A:国内同业
B:国外同业
C:人民银行
D:国内外同业
当出现何种情形时，对商业银行的接管终止？
发现客户使用假冒身份证件开立帐户，应该如何处理？（）
A:不给客户开立帐户，请他离开；
B:可以给客户开立帐户，开立帐户后报告合规部；
C:不给客户开立帐户，并将该情况报告分行合规部和保卫部。
如客户为外国政要类高风险客户的，还应由分行反洗钱工作（）批准后，方可开立账户并进行初次评定。
A:分管副行长
B:营业室经理
C:主管行长
D:无需
反洗钱预防措施的核心内容是什么？
有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理监督的一个完整的运行机制。
《反洗钱法》规定，反洗钱行政主管部门履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易记录，只能用于反洗钱（）。
A:行政诉讼
B:刑事侦查
C:行政调查
D:刑事诉讼
2012年版的《四十项建议》所指的特定非金融机构包括赌场、房地产代理商、贵金属和宝石交易商、律师、公证人、其他独立法律专业人士和会计师，以及信托和公司服务提供者。
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