出自:基金从业资格

对“百花齐放、百家争鸣”方针的正确理解应是（）等。
A:强调作者“文责自负”，让各种各样的作品都能自由出版
B:在学术研究上提倡不同观点和学派的自由讨论
C:在艺术创作上提倡不同形式和风格的自由发展
D:一切文化艺术都可以不受批评地自由发展
E:编辑人员不能以自己的爱好和观点为标准取舍稿件
基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募（）及其（）的方式。为私募基金办结备案手续。
A:基金名单；基本情况
B:基金名单；募集情况
C:基金名称；募集情况
D:基金名称；基本情况
基金从业人员诚信的基本要求是（）
A:对人守信，对事负责，不欺诈客户
B:不欺诈客户，不进行内幕交易和操纵市场，不进行不正当竞争
C:理解宽容，不进行内幕交易和操纵市场，不进行不正当竞争
D:相互尊重，平等交易，不进行内幕交易和操纵市场
已知甲公司年末负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，当年利息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则（）。
A:年末资产负债率为40%
B:年末产权比率为1/3
C:年利息保障倍数为6.5
D:年末长期资本负债率为10.76%
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料时发生的下列行为中违规的有（）。
A:未履行报送手续
B:基金宣传推介材料和上报的材料不一致
C:基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》
D:以上全部
基金投资者关系管理的意义不包括（）。
A:有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系
B:有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持
C:有利于培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
D:有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称
出版物的基本属性是（）。
A:既是精神产品，又是物质产品
B:使用价值与社会效用既可能一致，也可能背离
C:经济效益与社会效益既可能一致，也可能不同甚至对抗
D:仅生产数量上的变化便会导致利润率的巨大变化
私募基金管理机构能否开展公募基金业务？
下列各项中（）不是控制环境的内容。
A:经营理念和内控文化
B:公司治理结构和组织结构
C:地区经济社会环境
D:员工道德素质
关于中国证券投资基金业协会，下列说法错误的是（）。
A:是社会团体法人
B:是自律性组织
C:权力机构为全体会员组成的会员大会
D:理事会成员由证监会指定
根据《内控指引》私募股权投资基金管理人授权控制应当贯穿于私募基金管理人（）等主要环节的始终。Ⅰ.资金募集Ⅱ.投资研究Ⅲ.投资运作Ⅳ.运营保障和信息披露
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
我国代销机构，除银行、证券公司、第三方，还有（）。
A:担保公司
B:支付公司
C:保险公司
D:信托公司
基金业协会鼓励私募基金管理人选具备下列（）条件的中国律师事务所出具法律意见书。 Ⅰ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好 Ⅱ.有二十名以上执业律师，其中五名以上曾从事过证券法律业务 Ⅲ.已经办理有效的执业责任保险 Ⅳ.且近两年未因违法执业行为受到行政处罚
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
（）中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过《私募投资基金监督管理暂行办法》。
A:2014年6月30日
B:2015年6月30日
C:2014年5月30日
D:2012年6月30日
根据《公司法》的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。
A:五年
B:一年
C:两年
D:六个月
以下关于回购协议市场说法不正确的是（）。
A:我国存在两个分离的国债回购市场
B:我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主
C:场外交易的参与者包括个人和企业
D:场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所
基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（）备案。
A:中国保监会
B:中国证监会
C:中国人民银行
D:以上皆可
下列关于金融市场的分类正确的是（）。
A:按交易场所划分为期货市场和现货市场
B:按交割时间划分为货币市场和资本市场
C:按金融工具划分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等
D:按交易价段划分为场外市场和场内市场
基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。
A:基金份额持有人
B:基金托管人
C:基金管理人
D:基金管理人和基金托管人
下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法，错误的是（）。
A:不得“侵占、挪用基金财产”
B:不得“利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送”
C:不得“利用个人财产进行投资”
D:不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”
下列不属于常见的基金回报率计算期间的是（）。
A:最近一月
B:最近两月
C:最近三月
D:最近六月
在同一风险水平下能够令期望投资收益（）的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险（）的资产组合形成了有效市场前沿线。
A:最大；最大
B:最小；最小
C:最大；最小
D:最小；最小
关于基金销售机构的职责规范，不正确的是（）。
A:未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售
B:基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
C:基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
D:基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
A:中国证监会
B:证券交易所
C:证券业协会
D:证券基金机构
已知某基金的实际收益率为13.5%，其基准投资组合的收益率10%，其中股票占比58%，指数收益率为15%；债券占比42%，指数收益率为3.095%，该基金的各项资产权重为股票72%，债券28%。则该基金资产配置对超额收益的贡献为（）。
A:1.547%
B:1.589%
C:1.853%
D:2.051%
债券的发行与销售由（）负责。
A:银行
B:基金公司
C:债券承销商
D:债券发行人
美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）。
A:15年
B:10年
C:30年
D:20年
下列有关场内证券交易与结算的说法，错误的是（）。
A:中国结算公司提供登记、存管与结算服务
B:证券交易所实行的是自律管理
C:设立证券登记结算机构须经国务院证券监督管理机构批准
D:我国证券交易所的组织形式为公司制
股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的措施。
投资于房地产的基金类别属于（）。
A:证券投资基金
B:私募股权基金
C:风险投资基金
D:另类投资基金
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