出自:证券基础知识

股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股价相比较的相对变化指数
证券投资咨询公司的人员风险主要由从业人员（）引发。
A:道德品质
B:市场行情
C:业务能力
D:利益冲突
基金管理人的主要业务和职责是（）
A:保管基金财产
B:管理基金资产
C:发起设立基金
D:向基金持有人支付基金收益
基金托管人
期货交易中采取现金结算方式的有（）。
A:美国短期国库期货
B:美国长期国债期货
C:3个月欧洲美元期货
D:股票价格指数期货
下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（）。
A:投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施
B:投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检
C:投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务
D:投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格
我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（　）。
A:为股票的发行出具招股说明书
B:为证券发行和上市活动出具法律意见书
C:为证券承销活动出具验证笔录
D:审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的（）特征。
A:风险性
B:收益性
C:流动性
D:参与性
下列不属于证券投资基金的作用的是（）。
A:为中小投资者拓宽了投资渠道
B:促进产业发展和基金增长
C:促进证券市场的稳定和健康发展
D:促进了金融行业交易成本的降低
关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。
跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（）。 I.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品 II.向客户推荐自营部门买入的证券 III.诱导客户买卖自营部门买卖的证券 IV.对外透露自营买卖信息
A:II、III、IV
B:II、IV
C:I、III、IV
D:II、III
被动型基金始终保持（）的市场平均收益水平。
A:远期
B:即期
C:历史
D:预期
政府债券的举债主体主要包括（）。
A:中央政府
B:地方政府
C:国有企业
D:国有机构
什么是证券投资基金市场营销的中心（）。
A:产品设计
B:定价
C:促销
D:分销
计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券是（　）。
A:单利债券
B:复利债券
C:贴现债券
D:累进利率债券
实践中，金融机构经常采用（）根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
A:客户调查问卷
B:产品风险评估
C:充分披露
D:实地调查
公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准。
A:国务院证券监督管理机构
B:证券交易所
C:中国证券业协会授权的部门
D:证券登记结算机构
股息率可调整优先股票的特点有（）。
A:股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B:股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C:一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D:发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量
第三方存管
管理费率最低的基金是（）。
A:认股权证基金
B:债券基金
C:货币市场基金
D:股票基金
当股价与MA一致时，乖离率为（）。
A:0
B:1
C:-1
D:不存在
一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（　）。
A:风险高，收益高
B:风险低，收益高
C:风险低，收益低
D:风险高、收益低
自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。
A:证券市场网络化
B:投资者法人化
C:放松金融管制
D:分业经营
证券是用以证明持券人有责任依其所持证券记载的内容承担应有的债务。
目前我国股票市场实行（）清算制度。
A:T+1
B:T+2
C:T+3
D:T+7
美国最早的证券交易所是（）。
A:纽约证券交易所
B:芝加哥证券交易所
C:费城证券交易所
D:波士顿证券交易所
基金利润分配对基金份额净值的影响有（）。
A:基金份额净值上升
B:基金份额净值下降
C:分配前后价值不变
D:投资者收益增加
金融衍生工具产生和发展的基本原因有（）
A:避险
B:金融自由化
C:利润驱动
D:新技术革命
证券投资时保持身心在一个（）的状态上，精、气、神、脑力保持良好的状态，使你的判断更准确。
A:焦虑
B:愉快
C:悲伤
D:忧虑
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