出自:反洗钱

金融机构违反《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》的法律责任下列描述错误的是（）。
A:金融机构未按规定报告大额或可疑外汇资金交易的，由外汇局责令改正，给予警告，应该处以1000元以上5000元以下罚款
B:金融机构未按规定审查开户资料为个人开立外汇帐户的，由外汇局责令改正，给予警告，可以处以1000元以上5000元以下罚款
C:金融机构违反本办法，情节严重造成重大损失的，人民银行可以暂停或停止其部分或全部结售汇业务
D:金融机构工作人员违反有关规定，协助进行洗钱的，应当给予纪律处分，构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任
金融机构必须设立专门的反洗钱工作机构。
商业银行在中华人民共和国境内可以投资于（）。
A:非自用不动产
B:自用不动产
C:企业
D:民营企业
《反洗钱非现场监管办法（实行）》账户填报单位是指（）
A:中国人民银行总行
B:金融机构总部
C:独立承担法律责任的金融机构及其分支机构
D:独立承担法律责任的金融机构分支机构
下列属于金融企业资产的是（）。
A:实收资本
B:资本公积
C:存放同业
D:同业拆入
对于符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所列特征的交易或其他经分析认为涉嫌洗钱和恐怖主义活动的交易，代理机构要在《银行业金融机构可疑交易报告要素内容列表》的（）中明确标注代理国际汇款业务，按规定程序进行报告。
A:可疑交易信息描述
B:可疑交易对手描述
C:代理机构信息描述
D:可疑交易特征描述
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的金融机构应报告大额交易和可疑交易。
根据《个人存款账户实名制规定》，除法定有效证件外，银行还可根据需要要求存款人出具（）等其他能证明身份的有效证件或证明文件，以进一步确认存款人身份。
A:户口簿 
B:工作证 
C:机动车驾驶证 
D:结婚证
华夏银行反洗钱领导小组是在行长授权下的全行反洗钱工作管理机构，负责全行的反洗钱监督管理工作，并按程序向（）或下设专业委员会提交报告。
A:监事会
B:董事会
C:高级管理层
D:反洗钱业务部门
可疑交易报告的内容包括（）
A:可疑交易主体的身份信息
B:可疑交易的明细信息
C:可疑交易特征描述
D:以上均不正确
按照《中国人寿保险股份有限公司反洗钱工作管理办法（试行）》的规定，“在资金收付过程中，发现可疑交易行为的，填写《可疑交易报告单》”属于财务部门的工作职责。
以下哪些说法是错误的（）。
A:反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式
B:中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查
C:中国人民银行及其分支机构应当对反洗钱现场检查中获取的信息保密，不得违反规定对外提供
D:中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚
金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和（）报告可疑行为。
A:中国人民银行总行
B:中国人民银行当地分支机构
C:金融机构总部
D:金融机构内设反洗钱部门
通货膨胀的类型有哪些？
客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括以下哪些方面？
A:姓名或者名称
B:身份证件或者身份证明文件种类
C:身份证件号码
D:注册资本
E:法定代表人
交易首发网点应在交易发生后的（）工作日内将补录后数据提交分行反洗钱领导小组办公室确认。
A:3个
B:4个
C:5个
D:6个
恐怖融资界定始终遵循的原则是（）。
A:最大努力切断恐怖组织或恐怖分子的一切资金来源
B:最大程度上控制对恐怖融资的打击面
C:最小化恐怖融资的工作成本
D:有效遏制恐怖活动
《反洗钱法》中规定的“反洗钱调查”是指：（）
A:人民银行在履行反洗钱行政职责的过程中，为实现特定的反洗钱目的，而实施的收集资料、核实信息的行政行为
B:人民银行为指导、部署反洗钱工作，而向不特定相对人收集资料、了解情况的调查行为
C:人民银行为检查监督执行反洗钱规定的情况，而向特定的行政相对人（金融机构以及其他单位和个人）收集资料、核实情况的调查行为
D:人民银行为确定可疑交易活动是否属实、是否涉嫌洗钱犯罪，而向有关的金融机构收集资料、核实信息的调查行为
对于实际控制人，金融机构可择机采取（）、要求客户提供证明材料、委托有关机构调查等合理手段进行客户尽职调查工作。
A:询问客户
B:根据客户填写的申请书
C:实地调查
D:通过互联网查询
中国人民银行设立哪一个机构，负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告？
单位客户的有效身份证件包括（）
A:证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的工商执照
B:机构成立的政府批示或者文件
C:组织机构代码证
D:税务登记证
单个境外金融机构向中资金融机构投资入股比例不得超过多少？
金融机构应当设立什么岗位，明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作？
《反洗钱法》对违反反洗钱义务的行为采取怎样的处罚原则？（）
A:“双罚制”原则
B:“单罚制”原则
C:三罚制”原则
D:处罚从重”原则
下列关于反洗钱信息中心的说法，正确的有（）。
A:由国务院反洗钱行政主管部门设立。
B:负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析。
C:按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果。
D:履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。
根据现行法律和（），我国有义务执行联合国安理会公布的制裁名单。
A:政策
B:法规
C:文件
D:相关要求
资本市场是长期资金市场，请问以下哪些属于资本市场。（）
A:股票市场
B:债券市场
C:基金市场
D:回购市场
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是（）
A:金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录
B:金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料
C:金融机构实现相关资料的纸质化保存即可
D:金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理
金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制，这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。
对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是（）
A:参与制定金融机构反洗钱规章
B:制定金融机构反洗钱规章
C:对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D:对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚
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