出自:基金从业资格

基金持有人信息的披露中，披露上市基金前（）持有人信息有助于防范上市基金的价格操纵和市场欺诈等行为的发生。
A:5名
B:10名
C:15名
D:20名
某企业资产总额为600万元，负债总额为400万元，则权益乘数为（）。
A:3
B:1.5
C:2
D:1
以下各项中（）不是开放式基金的合同生效条件。
A:募集的规模达到核准规模的80％以上
B:募集份额总额不少于2亿份
C:募集金额不少于2亿元
D:基金份额持有人的人数不少于200人
对现金类支付业务应严格按照中国人民银行有关现金管理的规定办理.
经济增加值法主要应用于（）。
A:传统行业
B:一些特殊的行业
C:钢铁行业
D:煤炭行业
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。
A:健全性
B:有效性
C:独立性
D:相互制约
中国证监会在（）年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。
A:2013
B:2015
C:2012
D:2014
关于投资基金的特点，错误的是（）。
A:组合投资、专业管理
B:专业管理、利益共享
C:利益共享、防范风险
D:组合投资、风险共担
共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（）充当。
A:结算机构
B:证券公司
C:保险公司
D:商业银行
基金销售人员在从事基金销售活动中禁止发生的情形为（）。
A:违规向他人提供基金未公开的信息
B:散布虚假信息，扰乱市场秩序
C:承诺利用基金资产进行利益输送
D:以上全部
伦敦金融时报指数和美国价值线指数采用（）股票价格指数编制方法。
A:算术平均法
B:几何平均法
C:加权平均法
D:特许氏加权法
尽职调查的目的包括（）。 Ⅰ．价值发现 Ⅱ．风险发现 Ⅲ．投资可行性分析
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
计算简答题：根据所给材料回答问题。（需计算后回答的问题须列出算式，小数保留2位。） 甲、乙合著一本书交A出版社出版，并告诉该书的责任编辑“我们已经商定所得稿酬按 甲得70%、乙得30%的比例分配，个人所得税由各人依法缴纳”。 2008年2月该书出版，每册定价28元，首次印5200册。2008年4月，A出版社根据合同约定，按8%的版税率和4000册的保底销售数及甲、乙商定的比例向两人支付首印版税。 在A出版社通知领取首印版税时，甲、乙提出两个要求：一是他们还要付给该书序言作者丙一次性稿酬960元，故要求将该款从甲、乙的税前版税金额中扣除；二是甲、乙按出版合同约定要以优惠价购买该书100册，他们希望用版税转付书款1960元，并把这笔书款也从税前版税金额中扣除。 2008年10月，该书重印4200册。2008年12月结算版税时，该书的累计销售数为6200册。 甲、乙分别可获得税前首印版税多少元？
QFII基金托管人资格规定，每个合格投资者能委托（）个托管人，并可以更换托管人。
A:4
B:3
C:2
D:1
内部控制防范和化解风险的途径不包括（）。
A:建立组织机制
B:运用管理方法
C:实施操作程序与控制措施
D:分散化投资
对投资者需求进行重新评估的次数的要求是至少（）。
A:每年一次
B:2年一次
C:5年一次
D:不必进行重新评估
（）对设立外商投资创业投资企业的条件，包括投资者人数、认缴出资额的最低限额、组织形式、管理团队等进行了规定。
A:《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》
B:《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法》
C:《合伙企业法》
D:《外商投资创业投资企业管理办法》
资产配置过程作为投资管理的核心环节，其考虑的主要因素包括（）。
A:投资者的风险承受能力
B:投资者的投资期限
C:投资者的税收考虑
D:投资者的流动性要求
CAPM模型认为证券的均衡收益主要取决于（）。
A:证券的系统性风险
B:证券的非系统性风险
C:证券的全部风险
D:证券的财务风险
如果两只基金的时间加权收益率相等，下列表述正确的是（）。
A:早分红的基金比晚分红的基金收益率高
B:两只基金的表现同样好
C:分红次数多的基金收益率高
D:分红额高的基金收益率高
（）要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露，以保证披露信息的可比性。
A:规范性原则
B:易解性原则
C:易得性原则
D:及时性原则
按照交易工具的期限，可将金融市场分为（）。
A:货币市场和资本市场
B:股票市场和金融市场
C:证券市场和外汇市场
D:现货市场和期货市场
经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，A为（）。
A:投入价值
B:劳动价值
C:资金成本
D:投入资本
在基金运作中，（）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。 Ⅰ．基金产品的设计 Ⅱ．基金运作的监管 Ⅲ．基金份额的销售与备案 Ⅳ．基金资产的管理
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列对私募股权基金的表述中，正确的是（）
A:基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式
B:依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资
C:投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产
D:在实施过程中附带了考虑将来的退出机制
对基金经理操作风格的考察要点有（　）。
A:基金经理持股集中度情况
B:基金股票周转率情况
C:基金经理行业偏好情况
D:基金经理投资哲学
开放式基金（）公布基金单位资产净值。
A:每年
B:每季度
C:每周
D:每日
关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）
A:通过审核的投资指令才能被分发给交易员
B:交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理
C:交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时
D:在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
以下关于基金业协会的说法错误的是（）。
A:基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织
B:基金服务机构可加入基金业协会
C:基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会
D:基金业协会不是社会团体法人
下列选项中，属于基金管理人义务的是（）。 Ⅰ.负责基金投资于证券的清算交割 Ⅱ.及时、足额向基金持有人支付基金收益 Ⅲ.保存基金的会计账册、记录15年以上 Ⅳ.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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