出自:证券基础知识

社保基金理事会的信息披露和报告应符合以下要求（）。
A:每年一次向社会公布社保基金各方面财务状况
B:每季度一次向财政部、劳动和社会保障部提交社保基金财务会计报告、投资管理报告
C:单个资产管理合同到期后，向财政部、劳动和社会保障部提交经审计的报告，对社保基金投资情况做出说明
D:社保基金发生重大事件，应当立即报告财政部、劳动和社会保障部，并编制临时报告书
下面关于金融期货与金融期权区别的阐述，正确的是（　）
A:一般地说，凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易。然而，可作期权交易的金融工具却未必可作期货交易
B:金融期货交易双方的权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性
C:金融期货交易双方均需开立保证金账户：至于期权的购买肴，因无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金
D:一般地说，金融期货的风险大于金融期权
证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项有（）。 Ⅰ.中间介绍业务的范围 Ⅱ.从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则 Ⅲ.执行期货保证金安全存管制度的措施 Ⅳ.代理客户进行期货交易的授权认证方式
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ
在我国，严禁将社会保障基金、企业补充养老基金、商业保险资金等投入资本市场。（）
长空
在法律上，优先股股东与其他股东拥有同等的公司经营决策参与权。（）
财务顾问业务的具体业务范围包括（）。
A:为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B:将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C:为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D:为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为，方可申请基金扩募或续期。
单位犯非法发行股票和公司、企业债券罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役。（）
中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指（）
A:不定期要求监管对象报送相关报备材料
B:随机抽样调查
C:针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
D:对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
用（）理论来解释股市的走势，大家看好某股票，捧的结果使股票升高，升高使更多的人追捧，这就是为何股票走势一旦开始，不会马上结束的原因。
A:荣枯相生
B:折射
C:反射
D:墨菲
证券市场的主要功能包括（）。
A:筹投资功能
B:证券资产的定价功能
C:资本配置功能
D:宏观调控功能
下面属于无限售条件股份的有（）。
A:国有法人持股
B:人民币普通股
C:境内上市外资股
D:境外上市外资股
通常股票的帐面价值和（）在数额上是不相等的。
A:清算价值
B:票面价值
C:内在价值
D:市场价格
下列属于ETF联接基金主要特征的是（）。 Ⅰ、ETF联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来借入ETF的运作 Ⅱ、联接基金能参与ETF的套利 Ⅲ、联接基金依附于主基金 Ⅳ、联接基金不是基金中的基金（FOF）
A:Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
根据我国《证券法》的规定，证券承销制度必须满足（）。
A:发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B:发行人推销证券的方法有两种：自销和承销
C:按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种
D:上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行
下列属于间接融资手段的有（）。
A:普通股
B:优先股
C:债券
D:贷款
小非
根据利率期限结构的完全预期理论，上升的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会上升。
按照我国现行规定，上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（）。
A:内幕交易行为
B:操纵市场行为
C:欺诈客户行为
D:虚假陈述行为
证券公司的自营业务的投资范围包括（）。
A:国际开发机构人民币债券
B:央行票据
C:金融债券
D:短期融资券
为实现规避利率风险所采用的债券组合管理通常会采用被动的债券组合管理。
中小企业板块的设计要点是（）。
A:暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险
B:在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性
C:在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险
D:在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验
对于主动投资来说，由于其投资组合的资产配置与具体投资对象相对稳定，交易的执行成本相应也较（）。
A:高
B:低
C:不确定
D:无相关关系
下面属于已上市流通股份的是（）。
A:A股
B:发起人股份
C:内部职工股
D:募集法人股份
从理论上来讲,看涨期权购买者盈利无限而亏损有限.
查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起（）个工作日内出具诚信报告。
A:2
B:5
C:10
D:15
不记名股票也称无记名股票，（　）是它的特点。
A:股东权利归属股票的持有者
B:认购股票时要求缴足股款
C:转让相对复杂
D:安全性较差
财政部于1998年8月18日发行了2700亿元特别国债，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。（）
两网系统建立于下列（）阶段。
A:初步发展阶段
B:摸索阶段
C:场外市场体系建立阶段
D:快速发展阶段
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