出自:基金从业资格

私募股权投资基金的组织结构不包括（）。
A:有限合伙制
B:公司制
C:信托制
D:股份制
对于不同的报表信息使用者，财务报表有着重要意义，对此理解错误的是（）。
A:管理者通过财务分析有利于优化资本结构
B:股东通过财务分析可以判断企业投资的盈利性
C:债权人通过财务分析可以判断债权的安全程度
D:财务分析对于基金投资经理或研究员而言意义不大
根据（）不同，基金可以分为公募基金和私募基金。
A:法律形式
B:运作方式
C:资金来源和用途
D:募集方式
中国基金业协会以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。取消线下的私募基金管理人登记证明，有利于（）。 Ⅰ．引导私募基金行业、广大投资者、私募基金服务机构和社会各界更充分、有效地利用协会官方网站私募基金管理人公示平台和“私募汇”手机APP终端进行相关实时信息查询 Ⅱ．缩短私募基金管理人的信息传播路径 Ⅲ．减少私募基金管理人与投资者之间的合规信息不对称 Ⅳ．进一步增强信息公示效应
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
人民币股权投资基金，是指依据中国法律在（）设立的主要以人民币对（）非公开交易股权进行投资的股权投资基金。
A:中国境内，中国境外
B:中国境内，中国境内
C:中国境外，中国境外
D:中国境外，中国境内
管理分红可以按照（）。
A:均按照基金单独计算，并不整体计算项目
B:均按照基金整体计算，并不单独计算项目
C:基金单独计算，也可以按项目整体计算
D:基金整体计算，也可以按项目单独计算
与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。
A:3
B:5
C:10
D:15
根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应该具备的条件不包括（）。
A:最近3年没有受到监管机关或司法机关的处罚
B:实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
C:所在国家或地区具有完善的证券法律和监管制度
D:经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
下列关于从事私募基金业务行为的说法中，正确的有（）。 Ⅰ不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动 Ⅲ不得用基金财产为本人牟取利益 Ⅳ不得不公平地对待其管理的不同基金财产
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（）是对风险因子的暴露程度。
A:在险价值
B:风险收益
C:风险价值
D:风险敞口
关于流动性风险，说法正确的是（）。
A:变现速度快，债券的流动性比较低
B:买卖价差较小的债券流动性较高
C:交易不活跃的债券挺长流动性风险较小
D:债券的流动性只是将债券投资者手中的债券赎回的能力
销售机构在进行市场细分时，遵循的（）是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。
A:易入原则
B:可测原则
C:成长原则
D:利润原则
有关证券登记结算机构，下列说法错误的是（）。
A:证券登记结算机构要制定完善的风险防范机制和内部控制制度
B:结算参与人自行制定技术标准和规范，证券登记结算机构无须对其进行干预
C:证券登记结算机构要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
D:证券登记结算机构要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
不动产投资的类型不包括（）。
A:地产投资
B:商业房地产投资
C:工业用地投资
D:基金产品投资
新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和（）。
A:报价转让
B:协议转让
C:股份转让
D:书面转让
在我国，开放式基金的直销渠道是基金管理公司。（　）
关于结构化债券的描述，错误的是（）。
A:包括住房抵押贷款支持证券（MBS）和资产支持证券（ABS）
B:MBS的资金流来源于住房抵押贷款人的定期还款
C:ABS贷款种类包括住房抵押贷款、汽车消费贷款、学生贷款、信用卡收款等
D:结构化债券投资者通常定期获得资金池的一部分现金
根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）
A:核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人
B:注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人
C:份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人
D:份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人
以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。
A:共益权
B:自益权
C:单独股东权
D:少数股东权
MBO产生的结果为（）。
A:被其他企业收购
B:企业的经营者变成了所有者
C:企业的所有者变成了经营者
D:企业的职工变成了所有者
业务管理部门中合规文化的基础是（）。
A:职业操守
B:职业道德
C:职业技能
D:职业目标
詹森指数是在（）模型基础上发展出的一个风险调整差异指标。
A:APT
B:CAPM
C:MM
D:均值-方差
当基金的詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场。（　）
下列关于信用利差的描述错误的是（）。
A:给定非政府债券的信用评级，信用利差随着期限的增加而扩大
B:信用利差随着经济周期的扩张而扩张
C:信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期的影响
D:信用利差可以作为预测经济周期活动的指标
下列有关地产投资的表述，错误的是（）。
A:不确定性非常高
B:投资价值受法律法规影响较小
C:具有较高的投机性
D:投资价值受宏观环境影响较大
基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立与基金管理人的基金托管人负责。
关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）
A:守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规
B:守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
C:守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D:守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
（）是整个尽职调查工作的核心。
A:业务尽职调查
B:财务尽职调查
C:法律尽职调查
D:标的企业过去财务业绩情况的调查
以下各项中（）不是银行间债券市场中债券的主要交易品种。
A:国债
B:外国企业债券
C:央行票据
D:地方政府债
根据我国《公司法》的规定，设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人，其中须有（）以上的发起人在中国境内有住所。
A:四分之三
B:三分之二
C:三分之一
D:二分之一
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