出自:证券基础知识

非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（）。
A:营业税
B:印花税
C:企业所得税
D:个人所得税
葛兰维尔买卖法则认为移动平均线从下降开始走平，证券价格从（）穿越移动平均线。
A:从上向下
B:从下向上
C:从左向右
D:从右向左
公司型基金的持有人是基金公司的（）。
A:债权人
B:受益人
C:委托人
D:股东
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的 Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ
D:Ⅱ、Ⅳ
证券市场监管的目标包括（）
A:运用和发挥证券市场的积极作用，限制其消极作用
B:保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督中介机构依法经营
C:防止市场操纵、欺诈等不法行为，维护证券市场的正常秩序。
D:保护证券交易、登记结算机构利益，维护证券交易正常运转
关于凸性说法不正确的有（）
A:由于存在凸性，债券价格随着利率变化而变化的关系旧接近于一条凸函数而不是直线函数
B:凸性的作用在于可以弥补债券价格计算误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度
C:凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资
D:凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进宪投资
期货市场上的投机没有任何好处。（）
规范类证券公司应建立动态的净资本监控预警与补充机制
基金分配方式通常有（）。
A:分配股票
B:分配红利
C:分配现金
D:分配基金份额
证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。 Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.信用交易证券交收账户 Ⅲ.信用交易资金交收账户 Ⅳ.客户信用交易担保证券账户
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
按照《证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人在收到准予基金注册文件的六个月后才开始募集基金的，原注册的事项未发生实质性变化的，应当（）；发生实质变化的，应当（）。
A:报基金行业协会备案；向基金行业协会重新提交注册申请
B:向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请；报国务院证券监督管理机构备案
C:报基金行业协会备案；向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请
D:报国务院证券监督管理机构备案；向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请
以下技术指标不是是专门研究股票指数走势的中长期技术分析工具的是（）。
A:ADL
B:ADR
C:OBOS
D:MACD
根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是（）。
A:具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人
B:净资产不少于200万元
C:资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年
D:最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，并且每年不少于500万元
债券远期交易的（）品种最为活跃。
A:7天
B:15天
C:30天
D:60天
债券交易中，报价通常是指每（）元面值债券的价格。
A:1
B:10
C:50
D:100
目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（）
集中偏好理论认为，债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，风险补贴随期限增长而增加。
基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。（）
下列不属于积极的投资组合管理的是（）。
A:市场时机选择
B:证券分析
C:指数化
D:或有免疫
集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元，非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元。（）
股份有限公司关于新股发行的说法，正确的有（）。 Ⅰ.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议 Ⅱ.公司必须经证券交易所核准公开发行新股 Ⅲ.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书、财务会计报告，并制作认股书 Ⅳ.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（）万元以上（）万元以下罚款。
A:3；30
B:5；30
C:3；50
D:5；50
一般不需要担保的债券是（）。
A:政府债券
B:金融债券
C:信誉卓著的大公司发行的公司债券
D:一般公司发行的公司债券
以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行相关规定，并符合（）要求。 Ⅰ.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传 Ⅱ.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏 Ⅲ.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源 Ⅳ.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。Ⅰ.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利；并且符合法律规定的分配利润条件的Ⅱ.公司合并的Ⅲ.公司转让主要财产的Ⅳ.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修章程使公司存续的
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ
C:Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
中国人民银行是（）。
A:发行的银行
B:银行的银行
C:政府的银行
D:人民的银行
一般情况下，虚拟资本的价格总额总是__________实际资本额（）
A:大于
B:等于
C:小于
D:不等于
简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性：在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。（）
发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）
金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性阳高风险性。（）
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