出自:反洗钱

金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与（）有关的，应进行报告。
A:国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单
B:司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单
C:联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单
D:中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
刘招华在桂林基本情况 从公安部门了解到，大毒枭刘招华聪明狡猾、能言善辩，具有超常的反侦查能力，靠着这些“本事”，刘招华以投资者身份在桂林“风光”了近五年，几乎成就了他重新制毒并洗钱的三大步罪恶计划。 第一步，隐藏真实身份。2000年，刘招华潜入桂林后，首先想到的是改名换姓。经过周密计划，他把目标锁定在桂林全州县龙水镇同安村委作为再造“合法身份”的利用对象。经过一番操作，刘招华得到了 安村委为其出具的，用于到公安部门办理户口的“补登”证明，并据此办理了“合法”的居民户口，各“李森青”。由此，刘招华便取得了桂林境内“合法”身份，为其在桂林近五年的逃亡及洗钱之路打开了绿色通道。 第二步，大造投资声势，实际投资却不大。从2001年开始，刘招华、向龙胜、临桂当地政府大肆吹嘘要拯救濒危植物红豆杉，批量获取具有抗癌作用的红豆杉提取液——紫砂醇，并附属生产提取“洋葱素”，为此他在桂林成立了“桂林胜康天然生物研究所”，并注资100万元在桂林成立了“桂林市森森生物科技有限公司”，依托公司开发种植红豆杉和洋葱。2001年初，刘招华在龙胜县平等乡投资300万元开发了种植面积达1千6百亩的红豆杉林场。次年2月，在刘招华的游说下，临桂县政府同意刘招华的森森公司拥有对该县凤凰林场70年整体租赁经营权。在协议上，刘招华承诺第1年投入1.3完成红豆杉种植及深加工厂房建设，3年内完成总投资3亿元。协议签订后，刘招华将异地制毒收入转存在中行开立的化名为“鲁涛”的个人结算账户上，然后在2003年2月13日至18口间，分3次把600万元汇至临桂县财政预算外资金管理局账上。此外，刘招华还宣称将在临桂县两江傎白岩村投资8000万元建洋葱种植基地，并建提取“洋葱素”工厂一座。当时新华网广西频道报道称，该龙头企业的启动，将带动两江镇在一两年内发展洋葱种植1万亩，使两江成为洋葱之乡，年创利税800万元以上。经过一番大造声势后，刘招华顺理成章地成为临桂县乃至桂林市政府的座上宾，政府把森森公司树为招商引资的成功典范。但从公安经侦部门了解到，刘招华在桂林投资实际上是雷声大、雨点小，并且从2003年下半年开始，停止了项目资金的投入。凤凰林场工人介绍，刘招华不但没有在红豆杉提取液工厂的建设上采取任何行动，而且连红豆杉幼苗的施肥护理也省去了。两江镇的洋葱项目建设也无实质性进展，“我们打电话催促他早日进驻，他总是推说资金还没到位，再往后，就发现他换了手机号码，而且是不断地换”。一位政府工作人员回忆说。到2005年刘招华在桂林再次败露出逃，其投资共约一千万元。 第三步，酝酿更大的制毒洗钱阴谋。据当地公安经侦部门掌握的情况，大毒枭刘招华之所以选择龙胜县平等乡作为其红豆杉种植基地，主要是看中该乡处于偏远大深山，是瑶胞居住区。同时刘招华还在临桂县距凤凰林场不远一偏僻处开发了一个大岩洞，以上两处正是刘招华认为比较理想的制造毒品基地，但其制毒洗钱的阴谋最终并未得逞。 简述刘招华制毒案对招投资领域反洗钱的启示。
武警部队单位开立专用存款账户，由（）。
A:总部后勤部财务部备案
B:总部后勤部财务部审批
C:总部政治部备案
D:总部政治部审批
用于现场调查的反洗钱调查通知书必须加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章，而用于书面调查的反洗钱调查通知书只要加盖中国人民银行或者其省一级分支机构反洗钱部门的公章即可。
（）负责组织反洗钱的培训与宣传工作，对全行相关人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。
A:反洗钱工作领导小组
B:董事会下设专业委员会
C:反洗钱监测分析中心
D:反洗钱工作办公室
反洗钱协查档案涉及新的需要反洗钱协查的可疑交易活动或洗钱案件，则应将该档案保管期限（），与新的反洗钱协查档案保管期限一致。
A:延期
B:顺延
C:延续
D:延长
对于进行中的交易或者准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、（）的，应当按照规定提交可疑交易报告。
A:恐怖融资
B:汇出汇款
C:境外汇款
D:大额现金
客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
A:代理人
B:被代理人
C:代理人和被代理人
D:受益人
金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，下列有关客户身份识别中说法正确的有（）
A:金融机构在为客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，无论金额大小都应当要求客户出示真实有效的身份证或其他身份证明文件，进行核对并登记。
B:金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
C:金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。
D:金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向有关部门核实客户的有关身份信息。
挥霍浪费公司财产，用公款旅游或以考察、学习、培训等名义用公款旅游，情节较重的，给予（）处分。
对于单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同，保险公司在订立保险合同时，应确认投保人与被保险人的关系，核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，（）投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A:审查
B:核查
C:检查
D:登记
按照反洗钱法律规定，在以下何种情况下，银行必须核对办理业务客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？（）
A:小张取出2千元美元现金。 
B:小李存入5万元现金。 
C:中石油存入20万元现金。 
D:中石油取出2万元现金。
中华人民共和国境内的金融机构和在金融机构开立（）的个人，应当遵守《个人存款账户实名制规定》。
A:个人储蓄账户
B:个人结算账户
C:对公账户
D:个人存款账户
金融行动特别工作组（FATF）于（）发表声明，对伊朗缺乏健全的反洗钱和反恐融资体系表示关切，建议成员国金融机构对由伊朗反洗钱和反恐融资体系缺陷引发的风险予以重视。
A:2007-10-8
B:2007-10-9
C:2007-10-10
D:2007-10-11
金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，对有疑问的，可以采取措施识别或者重新识别客户身份：其中一项措施是：实地查访。
各金融机构应建立有效的大额交易和可疑交易报告报送（）机制，对本机构报告的大额交易和可疑交易进行认真审核，防止错报、漏报、压报等现象发生。
A:分析
B:监控
C:识别
D:审核
客户洗钱风险等级管理保密性原则是应严禁向（）或与反洗钱工作无关人员泄露洗钱风险等级信息。
A:客户
B:实际控制人
C:受益人
D:以上均不是
《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，需要调阅或查询反洗钱工作档案的，应按内部规定办理调阅审批及登记程序，不得在没有得到批准的情况下（）反洗钱工作档案。
A:复印
B:拍照
C:拷贝
D:复印、拍照、拷贝
《中华人民共和国银行业监督管理法》规定的银行业金融机构的审慎经营规则，包括哪些内容？
金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列哪些风险因素？（）
A:客户的特点或者账户的属性
B:客户是否为外国政要
C:地域
D:业务
E:行业
（）负责向反洗钱领导小组提交年度反洗钱工作报告。
A:反洗钱监测分析中心
B:反洗钱工作领导小组
C:反洗钱工作办公室
D:董事会下设专业委员会
在开展客户风险等级分类时，关注以下风险较高的业务种类：（ ）
A:现金业务；
B:金融票据业务；
C:非面对面业务，如电子银行业务等；
D:与其他金融机构或非金融机构合作代理业务。
简述我国对巴塞尔新资本协议的态度。
在反洗钱调查中，被调查的机构的义务不包括下列哪一项（）
A:配合调查义务
B:如实提供信息义务
C:不得拒绝和阻碍义务
D:积极限制客户交易
跨境开展客户尽职调查难度大，不同国家（地区）的监管差异又可能直接导致反洗钱监控漏洞产生，金融机构应重点结合（）风险，关注客户是否存在单位时间内多次涉及抗跨境异常交易报告等情况。
A:行业风险
B:业务风险
C:地域风险
D:职业风险
洗钱者利用金融机构洗钱的技巧包括（）
A:匿名存储、利用银行贷款掩饰犯罪收益
B:控制银行和政府
C:建立空壳公司
D:建立信箱公司
非法黄金交易账户流出资金多以（）为主。
A:小额整数
B:大额整数
C:小额零散金额
D:大额零散金额
有限责任公司和股份有限公司董事会决议的表决，（）。
A:不分职务，实行一人一票
B:董事长有一半的表决权
C:董事长、董事长有一半的表决权
D:职工董事无表决权
客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存多少年？
反洗钱集中作业模式主要是统筹整合人力资源，将反洗钱数据完善、案例处理、风险评级、名单管理、调查分析、统计报表、基础管理等日常工作集中进行处理。
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