出自:基金从业资格

销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足的条件有（）。 Ⅰ．在中国证监会注册取得基金销售业务资格 Ⅱ．成为中国证券投资基金业协会会员 Ⅲ．接受基金管理人委托（签署销售协议）
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
我国第一只具有保本特色的基金是（）。
A:招商安泰系列基金
B:华安现金富利基金
C:南方避险增值基金
D:南方宝元债券基金
股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担；股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者（）的投资收益。
A:争取最大
B:管理高的
C:获得好的
D:获得良好的
目前，我国证券投资基金托管费是由（）根据基金管理人的指令从基金资产中定期收取的。
A:监管机构
B:发起人
C:基金份额持有人
D:基金托管人
有限责任公司董事会的法定人数为（）
A:五人至十五人
B:三人至十三人
C:五人至十九人
D:五人以上
通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票。
基金的宣传推介应当突出（）。
A:“投资风险”
B:“业绩稳健”
C:“有保障、高收益”
D:“尽享牛市”
（）指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。
A:公募发行
B:私募发行
C:自行发行
D:代理发行
1924年成立的“马萨诸塞投资信托基金”被公认为美国（）的鼻祖。
A:封闭式共同基金
B:对冲基金
C:伞式基金
D:开放式公司型共同基金
基金销售机构准入条件，不包括（）。
A:具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B:财务状况良好，运作规范稳定
C:有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
D:净资产规模达到100亿元
基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。
A:中国证券业协会
B:中国证监会
C:中国证监会派出机构
D:工会
以下关于《私募投资基金监督管理暂行办法》对行业自律管理做出规定的内容说法正确的是（）。 Ⅰ.基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统 Ⅱ.基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外，不得对外披露。 Ⅲ.基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息。 Ⅳ.基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为。
A:Ⅰ.Ⅱ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升，风险资产投资比例随之（）
A:不变
B:上升
C:下降
信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，（）负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。
A:总经理
B:董事会
C:指定专人
D:信息编制人员
以下不属于保本基金的特点的是（）。
A:保本基金通过双重机制实现保本
B:保本基金通过放大安全垫积极分享市场上涨收益
C:保本基金是一种封闭式的基金品种
D:保本基金在震荡市场上优势明显
认沽权证实质上属于看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。（　）
账面价值法是指公司（）的净值，但要评估标的公司的真正价值，还必须对（）的各个项目作出必要的调整，在此基础上，得出双方都可以接受的公司价值。
A:资产负债；资产负债表
B:现金流量；现金流量表
C:利润；利润表
D:股东权益；股东权益变更表
在我国，（）对基金业实行行业自律管理。
A:证券管理机构
B:中国证券投资基金业协会
C:中国证监会
D:中国证券业协会
按照性质分，证券分为（）。
A:有价证券
B:无价证券
C:资本证券
D:货币证券
基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。
A:员工自律
B:各部门主管的检查监督
C:管理层对人员和业务的监督控制
D:股东大会的检查、监督和指导
下列关于“资产负债表”的表述，正确的有（）。
A:它反应一定时期内财务成果的报表
B:它是一张损益表
C:它是根据“资产=负债+所有者权益”等式编制的
D:流动资产排在左上方，非流动资产排在右方
下列属于贵金属类大宗商品的是（）。
A:钢铁、铜、铝、铅
B:黄金、白银、铂金
C:镍、钨、橡胶、铁矿石
D:黄金、白银、钢铁、铜
发起人以工业产权。非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的（）。
A:10%
B:20%
C:30%
D:40%
职业道德的作用不包括（）
A:调整职业关系
B:提升职业素质
C:强化道德素养
D:促进行业发展
内部控制的（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A:健全性原则
B:有效性原则
C:独立性原则
D:成本效益原则
相对于证券投资基金，股权投资基金具有（）特点。 Ⅰ．投资期限长、流动性较差 Ⅱ．投资收益波动性较大 Ⅲ．投后管理投入资源较多 Ⅳ．专业性较强
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
每一计息期的利息额相等的计息方式是（）。
A:单利
B:复利
C:积数计息法
D:逐笔计息法
下列关于投资组合风险的叙述中，说法错误的是（）。
A:投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险
B:基金管理人通过构建投资组合，可以将市场上的所有的投资风险分散掉
C:投资组合中各只股票自身产生的风险属于非系统性风险
D:基金管理人通过构建投资组合，只能将市场上的非系统风险分散
关于份额持有人权利，描述错误的是（）。
A:通过持有人大会参与基金投资决策
B:分享基金财产收益
C:参与分配清算后的剩余基金财产
D:对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（）。
A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:外汇管理局
D:中国人民银行
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