出自:证券基础知识

互联网或从不同的方面带来金融业态上的改变，电商小贷即基于长尾效应产生的新的金融模式。
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。 I.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% II.净资本与净资产的比例不得低于40% III.净资本与负债的比例不得低于10% IV.净资产与负债的比例不得低于20%
A:I、II、III
B:I、II、III、IV
C:I、II、IV
D:II、III、IV
当前股票价格为6400元，该股票认购期权的行权价格为6750元，则该期权的内在价值为（）。
A:0
B:-350
C:120
D:230
基金的管理费通常从（）中扣除。
A:基金的股息收益
B:基金的利息收益
C:基金投资者的交易手续费
D:基金资产
每股净资产
我国由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A:中国人民银行
B:财政部
C:中国银监会
D:中国证监会
以下属于操纵市场行为的是（）。
A:将自营账户借给他人使用
B:委托其他证券公司代为买卖证券
C:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D:内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
开放式基金的交易价格取决于（）
A:基金总资产值
B:基金单位净资产值
C:市场供求关系
D:基金资产净值总额
假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资净值总额为（）万元。
A:2200
B:2250
C:2300
D:2350
在大多数市场上，买卖价差是由经纪人或交易商所决定的，以抵消其所面对的（）。
A:市场冲击成本
B:持有库存的风险成本
C:处理委托指令的成本
D:与信息更灵通的投资者进行交易的成本
在发行纳税方面，外国债券受（）的税法管制。
A:发行地所在国
B:发行者所在国
C:投资者所在国
D:国际性
上海证券交易所和深圳证券交易所都是公司制的证券交易所
沪深300指数成分股的选择对样本空间股票在最近1年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后60%的股票。（）
市场时机选择者试图维持资产组合的（）
A:贝塔值固定
B:贝塔值变动
C:阿尔法值变动
D:贝塔值为零
向客户出街资金供其买入上市证券或者出街上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）
A:证券承销与保荐业务
B:证券经纪业务
C:融资融券业务
D:证券自营业务
网上交易
证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（）进行证券投资。
A:借贷资金
B:自有资本
C:营运资金
D:受托投资资金
股权类产品的衍生工具是指以（）为基础]具的金融衍生工具。
A:各种货币
B:股票或股票指数
C:利率或利率的载体
D:以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险
ETF的参与主体包括发起人、受托人和投资者。（）
集中型监管体制的中心是（）。
A:政府专营
B:规范管理
C:证券监管机构
D:证券立法
按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。
A:400
B:300
C:200
D:100
基金托管人是基金持有人权益的代表。
道氏理论属于（）分析方法的一种。
A:积极型
B:消极型
C:技术
D:系统
基金投资组合公告应披露（）等内容。
A:基金投资组合分类比例
B:基金投资按市值计算的前5名股票明细
C:基金投资按市值计算的前10名股票明细
D:基金运作情况
非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 I.网络 II.公开劝诱 III.说明会 IV.公告
A:I、II、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:I、III、IV
从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。
A:7
B:10
C:15
D:20
按债券利率是否固定分类，可分为（）和浮动利率债券。
A:贴现债券
B:累进利率债券
C:固定利率债券
D:复利债券
基金资产估值
多空指数位于（）区域内，指大众全面看多，该投入的资金已经悉数入市，已经是弹尽粮绝，强弩之末。转势就在眼前，此时不可恋战，迅速清仓出局。
A:95-100%
B:0-5%
C:5-20%
D:80-95%
加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。
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