出自:基金从业资格

影响净资产收益率的指标包括（）。
A:总资产和销售成本
B:销售收入和净利润
C:净利润和负债
D:总资产和负债
关于外包服务所涉及的基金资产和客户资产，下列说法错误的是（）。
A:应独立于外包机构的自有财产
B:外包机构破产或者清算时，应将基金资产和客户资产列入外包机构的破产财产或清算财产
C:外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理
D:外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产
有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当（）；有限合伙企业仅剩普通合伙人的，应当（）。
A:均应转为普通合伙企业
B:转为普通合伙企业、解散
C:解散、转为普通合伙企业
D:均应解散
单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。
A:5
B:2
C:3
D:10
从事私募基金业务的专业人员应当具备（）
A:私募基金从业资格
B:证券从业资格
C:证券投资基金从业资格
D:基金管理公司高级管理人员任职资格
（）是通过发行股票或置换所有权筹集的资本。
A:债权资本
B:股权资本
C:所有权资本
D:权益资本
重组上市一般路径有（）。 Ⅰ、上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产 Ⅱ、非上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得上市公司控制权 Ⅲ、非上市公司直接在一级市场购买 Ⅳ、上市公司在一级市场购买资产
A:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
货币市场工具不具有的特点是（）。
A:期限在1年以内（含1年）
B:流动性高
C:主要由机构投资者参与交易
D:无信用风险
传统的证券组合中，另类投资产品不能达到的作用是（）。
A:投资组合多元化
B:分散风险险
C:提高市场透明度
D:规避通货膨胀率
我国证券交易所竞价结果有可能出现的结果有（）。 Ⅰ．全部成交 Ⅱ．部分成交 Ⅲ．延迟成交 Ⅳ．不成交
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券市场不是（）的直接交换场所。
A:价值
B:财产权利
C:风险
D:有价证券信息
法律尽职调查重点关注的问题不包括（）。
A:历史沿革问题
B:主要股东情况和高级管理人员
C:债务及对外担保情况
D:公司财务状况
ETF建仓期通常不超过（）。
A:3个月
B:4个月
C:2个月
D:1个月
（）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。
A:股利贴现模型
B:股权资本自由现金流贴现模型
C:自由现金流贴现模型
D:超额收益贴现模型
下列不属于获得从业资格的途径是（）。
A:通过科目一和科目二的考试
B:通过科目一和科目三的考试
C:通过科目二和科目三的考试
D:通过资格认定
关于债券基金风险，下面说法不正确的是（）。
A:信用风险指债券发行人没有能力到期归还本金的风险
B:投资者为弥补较高信用风险，往往要求更高的风险补偿
C:提前赎回风险是指债券发行人在到期日之前回购债券的风险
D:持有附有提前赎回权债券的基金可能获得高息收益
基金募集期间，不属于在宣传推介材料中向投资者披露的信息为（）。
A:基金基本信息
B:基金的募集期限
C:基金的申购与赎回安排
D:基金管理人最近两年的诚信情况说明
在企业速动比率是0.8的情况下，会引起该比率提高的经济业务是（）
A:银行提取现金
B:赊购商品
C:收回应收账款
D:申请到一笔短期借款
客户经理在进行电话销售之前，应对客户的个人信息进行一个基本的了解，需要了解的个人信息中不包括哪方面？（）
A:基本资料
B:家庭背景
C:工作背景
D:财务状况
某企业本年末资产总额为300万元，短期负债为100万元，长期负债为140万元，那么该企业的资产负债率为（）。
A:0.5
B:0.6
C:0.8
D:1
投资者教育不能也不应等同于（）。
A:投资咨询
B:投资管理
C:中介服务
D:以上全部
“四位一体”的监管格局不包括（）。
A:以政府监管为核心
B:以行业自律为纽带
C:以社会监督为补充
D:以科学技术为基础
属于“操纵证券、期货市场罪”的行为的是（）
A:单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖。
B:操纵证券、期货交易价格或者交易量。
C:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响交易价格或者交易量。
D:在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或交易量。
基金会计核算是指（）有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。 Ⅰ.收集 Ⅱ.剔除 Ⅲ.整理 Ⅳ.加工
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
2016年4月15日，根据（）和《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。
A:《证券投资基金法》
B:《中华人民共和国合伙企业法》
C:《证券法》
D:《基金会管理条例》
依据有效市场假设理论，证券市场分类不包括（）。
A:半强式有效市场
B:强式有效市场
C:半弱式有效市场
D:弱式有效市场
与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）。
A:15年
B:5年
C:10年
D:3年
托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。
A:在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管
B:最近两个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币
C:有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
D:最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
QDII基金可投资的产品或工具是（）。
A:不动产
B:贵重金属或代表贵重金属的凭证
C:结构性投资产品
D:实物商品
某企业存人银行100万元，存款年利率为8％，时间为5年，每季度计息一次。用公式法，计算该项存款的实际年利率为（）。
A:7.24％
B:7.94％
C:8.24％
D:8.94％
首页 <上一页 131 132 133 134 135 下一页> 尾页