出自:证券基础知识

企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的30％。
16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式--（）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
A:有限责任公司
B:合伙制企业
C:独资制企业
D:股份公司
基金管理费是支付给（）的费用。
A:基金托管人
B:基金持有人
C:基金管理人
D:基金发起人
标准券
《证券法》第七十四条规定，（）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A:发行股票公司的控股公司的高级管理人员
B:持有公司5％以上股份的股东
C:由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员
D:发行股票或公司债券的公司一般工作人员
发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以（）的罚款。
A:10～20万
B:20～30万
C:30～60万
D:50～80万
按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为（）。
A:股权类产品的衍生工具
B:债券类产品的衍生工具
C:货币衍生工具
D:利率衍生工具
以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本是（）。
A:实物资本
B:账面资本
C:金融资本
D:虚拟资本
下列行为中，属于内幕交易的是（）。 I.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 II.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为 III.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为 IV.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
A:I、II、III
B:I、II、IV
C:I、III、IV
D:I、II、III、IV
投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于（），证券公司的人员数量不得超过（）。
A:1/2；1/2
B:1/3；1/3
C:1/2；1/4
D:1/2；1/3
广义的有价证券包括（）。
A:商品证券
B:凭证证券
C:货币证券
D:资本证券
关于证券发行市场论述正确的是（）。
A:证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B:证券发行市场是发行人以发行证券的方式；集资金的场所
C:证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
D:证券发行市场是交易市场的基础和前提
根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（　）年以上，实收资本不少于（　）美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（　）美元。
A:2020亿50亿
B:3020亿100亿
C:2010亿100亿
D:3010亿100亿
证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。
A:代销
B:余额包销
C:全额包销
D:包销
按照对“人是否能够战胜市场”的回答，股票投资战略可以划分为（）。
A:积极型
B:消极型
C:综合型
D:系统型
实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）
在定性投资方向定量投资转化的过程中，资产管理人需要改变的一项重要工作就是信息管理方式的转化。
债券与股票的区别包括（）。
A:债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定
B:债券是一种有期证券，股票是一种无期证券
C:股票风险较大，债券风险相对较小
D:发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
数据采掘陷阱可能表现为（）的形式。
A:从主观愿意出发加工整理数据
B:从客观事实出发加工整理数据
C:用局部的显著性代替普遍规律性
D:只注重普遍规律性而忽视局部显著性
证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。
A:资金拆借
B:抵押融资
C:购买国债
D:对外担保
深证综合指数
下列关于吊颈线的说法，错误的是（）。
A:吊顶一般出现在较长时间上涨的末期，它的出现预示上涨行情的结束，行情将发生反转
B:吊顶实体部分与前一根K线形成向上跳空缺口，说明追高一族的成本高于前一天，此时多为散户行为
C:吊顶之后的第二根K线是阳线，阳线实体越长，反转的概率越大
D:吊顶伴随的成交量是近期天量
（）是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。
A:资产保管
B:资金清算
C:投资监督
D:会计复核
申请股票上市交易，向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近（）的财务会计报告。
A:一年
B:三年
C:五年
D:八年
证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（）。 I.转融资余额 II.转融券余额 III.转融通成交数据 IV.转融通费率
A:I、II、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:II、III、IV
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是（）。
A:企业债券
B:政府债券
C:股票
D:汇票
证券的流通是通过（）实现的。
A:偿还
B:承兑
C:贴现
D:交易
证券市场的显著特征有（）。
A:证券市场是价值直接交换的场所
B:证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
C:证券市场是风险直接交换的场所
D:证券市场是财产权利直接交换的场所
狭义的证券就指______（　）
A:商品证券
B:货币证券
C:资本证券
D:现金证券
证券市场监管的原则是（）。
A:依法监管原则
B:保护投资者利益原则
C:“三公”原则
D:监督与自律相结合的原则
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