出自:反洗钱

客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的应（）。
A:持续识别客户
B:重新识别开户
C:审核客户
D:开展尽职调查
为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，根据（）等法律、行政法规的规定，制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
A:中华人民共和国中国人民银行法
B:中华人民共和国商业银行法
C:中华人民共和国银行业监督管理法
D:《中华人民共和国反洗钱法》
（）负责对全行反洗钱管理工作进行分类评价。
A:分行反洗钱工作办公室
B:总行会计部
C:总分会计部
D:总行反洗钱工作办公室
《反洗钱法》中规定反洗钱信息交流机制包含哪两方面内容？
对于客户洗钱风险等级分类标准的描述，正确的是哪些选项？
A:属于银行内部保密信息
B:直接关系到客户风险等级
C:需要对客户严格保密
D:避免被犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施
《中华人民共和国反洗钱法》所称的金融机构是指哪些机构？
金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是什么？
A:中华人民共和国反洗钱法
B:金融机构反洗钱规定
C:金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
D:金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
境外投资者依法受让境内不良债权开立（）时，应出具发展改革委、国家外汇管理局批准其从事受让不良债权的有关文件。
A:一般存款账户
B:基本存款账户
C:专用存款账户
D:临时存款账户
在保全退保业务中，对于达到客户身份识别标准的，保险公司应当要求退保申请人出示（）或者保险凭证原件，（）退保申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件，确认申请人的身份。
世界上历史最悠久、最大的国际金融中心是（）。
A:伦敦
B:巴黎
C:法兰克福
D:纽约
按照国家法律的规定和中国人民银行的要求，金融机构应积极履行哪些反洗钱义务？
经营地与注册地不在同一行政区域的存款人，在异地开立基本账户，应出具（）。
A:税务登记证
B:驻在地主管部门同意设立临时机构的批文
C:临时经营地工商管理部门的批文
D:注册地中国人民银行分支行的未开立基本存款账户的证明
在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）、金融交易情况、及时提示客户更新资料信息。
A:资金来源
B:经营活动
C:资金用途
D:经济状况
以下交易中属于应报告的大额交易的是？（）
A:中石油公司向其北京分公司账户转账一笔，金额10万美元
B:中国人民银行向中国红十字会账户转入捐款一笔金额100万元，向宋庆龄基金会账户转入捐款一笔金额100万元
C:个体工商户张某向中石油账户转入货款一笔，金额50万
中国人民银行依法履行的反洗钱监督管理职责包括（）。
A:负责人民币和外币反洗钱的资金监测
B:监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
C:在职责范围内调查可疑交易活动
D:向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动
（）负责低风险等级客户的最终认定。
A:分行内控合规部
B:支行营业室经理
C:分行会计部
D:总行内控合规部
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）情况，及时提示客户更新资料信息。
A:财务状况
B:资金构成
C:经营活动
D:金融交易
金融机构应当在可疑交易发生后的几个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以什么方式向什么部门报送大额交易报告？
按照规定，与客户业务关系建立后的（）个工作日内对客户风险等级进行分类。
A:5
B:10
C:15
D:20
客户到证券公司、期货公司、基金管理公司办理哪些业务需出示身份证件？
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，（）指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。
A:管理人员
B:业务人员
C:临柜人员
D:指定专人
无卡无折存款不属于一次性金融业务，但在客户由他人代理办理大额存款又无法提供被代理人身份证件等规定情形下，可参照一次性金融业务的要求开展客户身份识别工作。
总行反洗钱岗位资格考试内容不包括（）。
A:反洗钱法律法规
B:反洗钱内控制度
C:反洗钱培训机制
D:反洗钱实务操作
《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分包括：（），由所在金融机构或者上级金融机构决定。
中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话，需提前（）日送达通知书，告知对方谈话内容、参加人员、时间、地点等。
A:5日
B:10日
C:1日
D:2日
请列举金融诈骗罪包括哪几个类型。
什么机构发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的，应当及时向反洗钱行政主管部门通报？
（）公约增加了有关重要公职人员账户强化审查新的内容。
A:《联合国反腐败公约》
B:《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》
C:《制止向恐怖主义提供资助的国际公约》
D:《打击跨国有组织犯罪公约》
反洗钱调查中需要进一步核查的应经什么部门批准，可以查阅相关资料？
华夏银行反洗钱岗位资格认证管理办法适用于（）开展反洗钱岗位资格认证管理工作。
A:人行
B:总分行
C:总分支行
D:分支行
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