出自:基金从业资格

法律意见书应当对申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的（）等企业运营基本设施和条件发表法律意见。 Ⅰ．从业人员 Ⅱ．营业场所 Ⅲ．营业时间 Ⅳ．资本金
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（）的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。
A:0.25
B:0.5
C:1
D:1.5
下列关于机构法人投资基金税收的表述，正确的是（）。
A:对机构买卖基金份额征收花印花税
B:对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
C:对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税
D:对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
相比于单一结构的基金，伞形基金的优势不包括（）。
A:简化管理
B:易于扩张
C:降低成本
D:易于监管
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施（）。
A:分开管理
B:集中管理
C:资产管理
D:有效管理
基金投资者承担的义务，不包括（）。
A:遵守基金合同
B:缴纳基金认购款项及规定费用
C:不承担基金亏损或终止的有限责任
D:在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过（）人。
A:50
B:100
C:150
D:200
我国首只在证券交易所挂牌上市的基金是（）。
A:天骥基金
B:淄博基金
C:金泰基金
D:开元基金
某企业有一张带息期票，面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期的利息为（）。
A:72元
B:80元
C:79元
D:82元
基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。
A:中央银行或财政部
B:中国证监会或证监局
C:中央银行或证监会
D:中国证监会或财政部
证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。Ⅰ.投资品种的研究Ⅱ.投资组合的制定和决策Ⅲ.投资方式的审批Ⅳ.交易指令的执行
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
某投资组合P与市场收益的协方差为3，市场收益的方差为2，该投资组合的贝塔系数为（）。
A:2
B:3
C:1.5
D:1
债券基金指的是基金资产（）以上投资于债券的基金。
A:60%
B:70%
C:80%
D:90%
证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
基金管理人是（）机构。
A:直接募集
B:间接募集
C:受托募集
D:以上都是
证券交易所的设立和解散，由（）决定。
A:证监会
B:国务院
C:中国人民银行
D:银监会
（）是金融市场上最重要的中介机构。
A:政府
B:非金融机构
C:金融机构
D:证券公司
关于我国股权投资行业的发展趋势，下列说法错误的是（）。
A:股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用。
B:从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动，与此相适应，金融市场也将逐步由直接融资为主转向间融资为主。
C:股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇。
D:随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，政府监管和行业自律不断规范，我国的股权投资基金行业必将进入新的跨越式发展阶段。
投资决策委员会的组成中一般不包括（）。
A:公司总经理
B:分管投资的副总经理
C:分管投资的总经理
D:研究部经理
公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由（）管理的，其证券投资活动适用《证券投资基金法》。
A:基金托管人或者合伙人
B:基金管理人或者普通合伙人
C:基金管理人或者无限责任合伙人
D:基金托管人或基金管理人
市场营销、风险控制和财务部门属于基金公司的（）。
A:前台部门
B:中台部门
C:后台部门
D:以上均不属于
目前常用的风险价值模型技术不包括（）。
A:参数法
B:历史模拟法
C:蒙特卡洛法
D:算术平均法
一般存款账户可用于办理单位客户的现金缴存和现金支取.
《证券法》的立法宗旨是（）
A:规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展
B:规范证券公司的组织和业务规范
C:对证券交易进行规范
D:以上都错
我国公司型基金的法律依据为（），基金按照公司章程来运营。
A:《公司法》
B:《证券投资基金法》
C:《证券法》
D:《合伙公司法》
目前，我国证券投资基金管理费计提后，按（）向管理人支付。
A:月
B:季
C:周
D:日
基金的募集一般要经过（）四个步骤。
A:申请、注册、发售、基金验资
B:申请、审批、注册、基金验资
C:申请、审批、发售、基金合同生效
D:申请、注册、发售、基金合同生效
以下关于债券基金的利率风险，说法正确的是（）。
A:市场利率上升时，债券价格会下降
B:债券到期日越长，债券价格受市场利率影响越小
C:债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低
D:债券基金的久期越长，利率风险越低
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》对从业人员从业资格的基本要求规定，私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场进入措施。
A:一
B:二
C:三
D:四
当客户对产品已经动心，或者模棱两可的时候，最有效的促成方式是（）
A:二选一法
B:退让成交法
C:试水成交法
D:恐惧成交法
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