出自:证券基础知识

对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。 Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的 Ⅱ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的 Ⅲ.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形 Ⅳ.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
场外交易是一个分散的无形市场
下列关于我国地方政府债券的说法中正确的有（）。
A:由财政部代理发行并代办还本付息和支付发行费
B:是可流通凭证式债券
C:以省、自治区、直辖市和计划单列市政府为发行和偿还主体
D:冠以发债地方政府名称
普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A:出席股东大公的股东所持表决权的2／3以上通过
B:股东大会作出减少公司注册资本的决议
C:公司连续5年亏损
D:公司解散清算
目前，场内市场和场外市场的概念演变为风险分层管理的概念，即不同层次市场按照上市品种的风险大小，通过对上市或挂牌条件、信息披露制度、交易结算制度、证券产品设计以及投资者约束条件等作出差异化按排，实现了资本市场交易产品的风险纵向分层。（）
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A:1
B:2
C:6
D:12
证券投资者是（）。
A:证券发行市场的重要组成部分
B:资金的需求者和证券的供应者
C:以取得利息股息为目的而买入证券的机构和个人
D:包括证券公司、企事业单位、社会团体等
商业证券主要有商业汇票、商业本票和支票。（）
保本基金不存在本金损失的风险。（）
β表示投资风险中，由市场指数运动带来的或在统计上与之相关的投资组合整体风险所占的百分比，因而反映了投资组合的非系统风险中有多少已通过多样化分散，还存在多少风险，即投资组合中的系统风险和非系统风险所占的比重。
客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。 I.现金 II.债券 III.资产支持证券 IV.房产
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:II、IV
在我国证券市场初创时期（1991-1996年）先后采用过的新股发行方式包括（）。
A:限量发售认购证
B:与储蓄挂钩缴款和金额预缴款方式
C:无限量发售认购证
D:二级市场配售和机构配售方式
我国债券市场的债券品种有国债、金融债券企业债和公司债，其中在证券交易所市场上市的嘲债、金融债、企业债和资产证券化证券。（）
当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而（）。
A:下降
B:增加
C:不变
D:无法判定
上证380指数样本股侧重反映中小盘股票的市场表现。（）
公司申请公司债券上市交易，债券实际发行额不少于人民币（）万元。
A:1000
B:2000
C:3000
D:5000
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。
A:1；3
B:1；5
C:1；10
D:2；10
公开披露的基金信息不包括（）。
A:基金资产净值、基金份额净值
B:涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
C:对证券投资业绩进行的预测
D:基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
公募债券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券，公募债券的发行量大，持有人数众多，可以在公开的证券市场上市交易，流动性好。（）
在一段的长期下跌，形成谷底后证券价格回升，成交量并没有因证券价格上涨而递增，证券价格上涨欲振乏力，然后再度跌落至先前谷底附近，或高于谷底。当第二谷底的成交量低于第一谷底时，（）。
A:证券价格下降的信号
B:证券价格上涨的信号
C:证券价格趋势潜在反转的信号
D:无法预测
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交（）。 Ⅰ.身份证 Ⅱ.学历证件 Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅳ
我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。
公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（）。
A:向基金份额持有人违规承诺收益
B:编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告
C:不公平地对待其管理的不同基金财产
D:将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
从广义的角度理解，证券的类型不包括（）。
A:虚拟证券
B:证据证券
C:凭证证券
D:有价证券
西方货币市场基金的投资对象包括国库券、商业票据、银行短期存款、短期公司债务等金融工具。
NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的（　）。
A:场内主板市场
B:场外二级市场
C:场外主板市场
D:场内二级市场
下面关于债券基金的阐述，错误的是（）。
A:债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者
B:债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降
C:如果基金投资于境外市场，那么汇率也会影响基金的收益
D:在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60％以上的基金资产投资于债券的，为债券基金
证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金 Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15% Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
A:Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ
以下经济因素中会影响股票价格变化的有（）。
A:经济增长率
B:利率
C:通货膨胀率
D:汇率
收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。（）
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