出自:反洗钱

客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付，明显逃避大额现金交易预测。此行为属于（）
A:可疑交易
B:高风险交易
C:频繁交易
D:大额交易
对涉及刑事犯罪、经济犯罪、贪污等与洗钱风险案件相关的客户，各营业机构应在与执法人员了解的基础上，对客户身份进行重新（）。
A:识别
B:分析
C:判别
D:了解
Ⅰ级和Ⅱ级反洗钱突发事件发生后，分行反洗钱领导小组在接到报告后（事发（）内）双线上报，即同时向总行反洗钱工作办公室和全行处置突发事件应急工作领导小组办公室报告，并向总行反洗钱工作办公室提出启动重大及以上突发事件应急预案请求。
A:半小时
B:一小时
C:两小时
D:三小时
我国（）最先明确了洗钱罪的罪名和罪刑。
A:修订后的新宪法
B:修订后的新刑法
C:修订后的新中国人民银行法
D:金融机构反洗钱规定
按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求，以下哪个行业也属于客户身份识别制度适用的范围？（）
A:汽车销售商
B:公证人
C:彩票投注站
D:支付清算组织
金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，中国银行业监督管理委员会会采取哪些措 施？
在反洗钱调查过程中临时冻结时间不得超过多长时间？
下列交易的发生额都在200万元以上，（）属于大额交易报告的范围？
中国人民银行反洗钱的主要职责是什么？
金融账户包括各种银行账户、（）以及为从事金融交易设立的其他账户。
A:理财账户
B:基金账户
C:证券账户
D:债券账户
反洗钱专门机构指的是什么？
下列机构中适用《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的有（）
A:保险资产管理公司
B:基金管理公司
C:从事汇兑业务的机构
D:汽车金融公司
我国现行《刑法》规定的洗钱罪的上游犯罪有哪7类？
针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况，（）负有反洗钱监督监督检查职责。
A:中国人民银行
B:银监会
C:证监会
D:保监会
金融机构应完善可疑交易报告（）工作流程，对拟报送的可疑交易报告进行分析和甄别。
A:人工识别
B:自动筛选
C:系统识别
D:自动上报
中国反洗钱监测分析中心互联网站已建成开通，设有“我要了解反洗钱”、“我要举报”、“我要报告”和“我要查询”四个板块。网址为：www、camlmac、gov、cn，任何单位和个人也可通过输入其中文域名登陆该网站，其中文域名为（）。
A:反洗钱中心
B:反洗钱网站
C:反洗钱报告
D:反洗钱监测分析
反洗钱工作保密事项包括：（）
A:客户身份资料及客户风险等级划分资料
B:交易记录
C:大额交易报告
D:可疑交易报告
E:履行反洗钱义务所知悉的国家执法部门调查涉嫌洗钱活动的信息
以下哪项不是我司反洗钱内控制度（）
A:《反洗钱工作管理》
B:《客户风险等级划分标准管理办法》
C:《大额交易和可疑交易报告管理办法》
D:《金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易报告管理法》
对资本项目外汇账户使用的合规性方面，银行应审查（）
A:外汇资本金账户的资金贷方发生额是否超过规定的最高限额
B:资产存量变现外汇账户的收入是否为对公客户转让现有赉产收入的外汇
C:资产存量变现外汇账户的支出是否为经批准的用途
D:B股专户收入为境外法人或自然人买卖股票收入的外汇和境外汇入或携入的外汇，支出为用于买卖股票
金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款。
A:一万元以上五万元以下
B:五万元以上五十万元以下
C:二十万元以上五十万元以下
D:五十万元以上五百万元以下
可疑交易报告报文按照使用的业务场景分为哪几个子类（）
A:正常报文
B:补报报文
C:重发报文
D:补正报文
E:纠错报文
对于国家反洗钱行政主管部门来说，其履行反洗钱职责的基本职责或者核心职责是（）
A:反洗钱监督和管理
B:反洗钱调查
C:组织协调国家反洗钱工作
D:反洗钱资金监测分析
金融监管模式的确定，与一个国家的什么因素密切相关？
72、XX商行经营范围：零售农机配件、五金等，其注册资本为10万元，平时该商行账户资金收支总约200万元左右，但该商行在2006年5月10、13、17、18日分别收到来自XX投资公司的转账收入共计850万元；5月20日，该商行将550万元转账给XX汽修厂。5月30日该商行收到来自XX投资公司转入资金1000万元，6月4、8、11日该商行分别支取现金3笔，共计100万元；6月5、7、9、11日转出资金4笔、共计900万元（）
A:短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
B:频繁收付现金，且交易金额接近或超过大额交易标准
C:法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与经营业务明显无关的汇款
D:长期闲置的账户原因不明地突然启用，短期内出现大量资金收付
E:平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付
金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；并区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取哪些措施？
（）部门负责全国的反洗钱监督管理工作。
A:国务院反洗钱行政主管部门
B:中国证券监督管理委员会
C:银行监督管理局反洗钱处
D:财政部反洗钱行政司
反洗钱培训对象包括哪些人员？（）
A:新员工
B:一线人员
C:中高级管理人员
D:反洗钱岗位人员
根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到处罚（）
A:未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构、制定专业机构负责反洗钱工作的。
B:未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的。
C:违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的。
D:未按照规定报告大额交易和可疑交易的。
E:以上都是
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，单笔人民币交易（）万元以上的现金收支业务，应作为大额交易报告。
A:5万
B:50万
C:100万
D:500万
金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同（）风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A:洗钱
B:恐怖融资
C:洗钱或者恐怖融资
D:经营
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