出自:基金从业资格

下列属于基金募集发售工作内容的是（） Ⅰ.发售基金 Ⅱ.公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件 Ⅲ.提交备案申请 Ⅳ.资金存入专门账户
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下关于证券市场线的叙述，正确的是（）。
A:如果某证券的价格被高估，则该证券会在证券市场线的上方
B:证券市场线是用标准差作为风险衡量指标
C:给出了任意证券或组合的收益风险关系
D:如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方
根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的（）的收益。
A:现金
B:现金等价物
C:现金及现全等价物
D:存款
私募股权投资基金上市退出的劣势有哪些（）。 Ⅰ.能让私募股权投资基金的收益降低 Ⅱ.企业和私募股权投资基金都将面对较大的不确定性。《公司法》和上交所、深交所的上市规则中对股东的股份交易都有一年的锁定期，私募股权投资基金在这一年的锁定期需要承受一定的风险 Ⅲ.对所投资的企业要求更高，所花费的成本较高和时间较长 Ⅳ.监管变得越来越严格，要通过IPO来退出变得比较难
A:Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
某基金从业人员甲进入基金公司后，参加了基金销售人员从业考试，但成绩尚未公布，未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中，甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品，该行为违反了（）原则。
A:诚实守信
B:客户至上
C:守法合规
D:专业审慎
股票型基金由于大比例投资于股票，一般具有（）的特征。
A:低风险、高收益
B:低风险、低收益
C:高风险、高收益
D:高风险、低收益
下列属于基金财产清算小组成员的是（）。 Ⅰ基金持有人 Ⅱ基金托管人 Ⅲ相关中介服务机构 Ⅳ基金管理人
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列不是清算小组成员的是（）。
A:基金管理人
B:基金托管人
C:基金持有人
D:基金发起人
风险投资基金又被称为（）。
A:封闭式基金
B:开放式基金
C:创业基金
D:对冲基金
有限合伙企业的合伙人会议由（）负责召集。
A:咨询委员会
B:基金管理人
C:普通合伙人
D:有限合伙人
（）是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式成立。
A:公司型基金
B:契约型基金
C:信托型基金
D:合伙型基金
我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）
A:对冲保险策略
B:动态比例投资组合保险策略
C:衍生金融工具组合保险策略
D:CPPI
投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近（）来与基金募集相关的最新信息。
A:3个月
B:6个月
C:12个月
D:24个月
尽职调查报告至少包括（）的内容。 Ⅰ、业务尽调 Ⅱ、财务尽调 Ⅲ、法律尽调 Ⅳ、风险尽调
A:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
有限合伙型股权投资基金是指投资者依据《合伙企业法》成立的有限合伙企业，以下关于有限合伙型股权投资基金组成主体的描述，正确的是（）。
A:至少由2名普通合伙人和1名有限合伙人组成
B:至少由1名普通合伙人和1名有限合伙人组成
C:至少由1名普通合伙人和2名有限合伙人组成
D:至少由2名普通合伙人和2名有限合伙人组成
债券投资管理中的免疫法，主要运用了（）。
A:流动性偏好理论
B:久期的特性
C:理论期限结构的特性
D:套利原理
现金流量表的基本结构不包括（）
A:经营活动产生的现金流量
B:投资活动产生的现金流量
C:筹资活动产生的现金流量
D:合作贸易活动产生的现金流量
在投资后项目监控方面，需要重点关注以下（）指标。 Ⅰ．经营指标 Ⅱ．管理指标 Ⅲ．财务指标 Ⅳ．市场信息追踪指标
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
从2008年9月19日起，基金卖出股票时__________印花税，买人股票时__________印花税。（）
A:征收；征收
B:征收；不征收
C:不征收；征收
D:不征收；不征收
当基金份额净值计价错误达到基金资产净值的（）时，基金管理人应当公告，并报监管机构备案。
A:0.10％
B:0.25％
C:0.50％
D:0.75％
在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产，关于其可行投资组合集，说法错误的是（）。
A:风险最小的可行投资组合风险为零
B:可行投资组合集的上下沿为双曲线
C:可行投资组合集是一片区域
D:可行投资组合集的上下沿为射线
中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记人证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人的信用状况，实施（）监管。
A:等级化
B:科学化
C:差异化
D:扁平化
除基金合同另有约定外，基金应当由（）托管。
A:基金托管人
B:基金管理人
C:会计事务所
D:外包机构
基金销售业务信息管理平台不包括（）。
A:前台业务系统
B:后台管理系统
C:监管系统信息报送
D:应用系统的支持系统
基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性。
A:控制环境
B:内部监控
C:控制活动
D:信息沟通
根据《合伙企业法》合伙企业清算结束，在（）日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。
A:5
B:30
C:10
D:15
有价证券是指经证券机关核准，并在证券交易所注册登记，获得交易所内公开买卖资格的证券。
传统4Ps营销理论涉及的要素不包括（）。
A:产品
B:价格
C:规模
D:促销
下列关于经纪人说法错误的是（）。
A:在指令市场中，投资的买卖指令提供市场的流动性
B:在经纪人市场中，市场流动性主要是经纪人来维持
C:经纪人通过执行投资者的买卖指令，参与到市场的交易中
D:为投资者提供经纪业务的佣金是经纪人的主要利润来源
用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过（）个月。
A:1
B:2
C:3
D:6
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