出自:证券基础知识

社保基金会直接运作的社保基金的投资范围限于（）。
A:银行存款
B:股票
C:在一级市场上购买国债
D:金融债
下列哪种证券组合是以追求低风险和基本收益为目标的？（）
A:避税型证券组合
B:收入型证券组合
C:增长型证券组合
D:货币市场型证券
从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调整的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）
进行行业分析时应考虑的因素包括（）。
A:行业或产业竞争结构
B:行业可持续性
C:抗外部冲击的能力
D:劳资关系
按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（）。 Ⅰ.股东会或股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.董事长 Ⅳ.总经理
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ
C:Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ
国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。（　）
2009年3月18日，沪深300指数开盘上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12%，则日收益率为（）。
A:20%
B:25.5%
C:31.7%
D:38%
国际证监会组织证券监管目标是（）。
A:保护投资者
B:保证证券市场的公平，效率和透明
C:降低系统性风险
D:消除系统性风险
（）对基金管理人提交的基金上市申请文件申请文件进行审查，认为符合条件的，将审查意见和相关文件报经（）批准，再出具上市通知书。
A:中国证监会；证券交易所
B:证券交易所；中国证监会
C:中国证监会；中国人民银行
D:证券交易所；中国人民银行
股票被暂停上市后，在1个月内披露了相关年度报告或者中期报告，但未能在其后的（）个交易日内提出恢复上市申请，深圳证券交易所应决定终止其股票在创业板上市。
A:1
B:3
C:5
D:7
波浪理论中，波浪的总体形状是（）。
A:上升5浪下跌3浪
B:上升3浪下跌5浪
C:上升3浪下跌3浪
D:上升5浪下跌5浪
具有两种基础资产，可以择优执行其中一种（任选期权）是（）。
A:奇异型期权
B:股票组合期权
C:股价指数期权
D:百慕大期权
已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交易或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如胡完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。（）
何谓哄抬？
期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以（）的罚款。
A:1万元以上10万元以下
B:5万元以上50万元以下
C:5000元以上5万元以下
D:2万元以上20万元以下
成交额
设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本要求（）。
A:不低于五千万元人民币
B:不低于一亿元人民币
C:不低于三亿元人民币
D:不低于五亿元人民币
首次公开发行股票并上市，发行人不得有的行为是：最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A:3
B:12
C:24
D:36
金融期货的结算方式有（）
A:延期交收
B:对冲平仓
C:转为期权
D:实物交割
按照附息方式分类，国债可分为（）。
A:保证债券
B:息票累计国债
C:附息式国债
D:贴现式国债
（）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。
A:金融远期
B:金融期权
C:金融互换
D:结构化金融衍生工具
可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。（　）
股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）
我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。
A:盈余公积金
B:资本公积金
C:未分配利润
D:法定公益金
目前，我国内地已存在交易所交易的结构化产品，如很多商业银行均通过柜台销售的各类“挂钩理财产品”就属于这类结构化金融产品。（）
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。
A:已建立完善的客户投诉处理机制
B:有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
C:客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施
D:经营证券经纪业务已满2年
我国公司发行的存托凭证主要是（）存托凭证。
A:一级
B:二级
C:三级
D:144A私募
当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，称为（）。
A:主动套利
B:被动套利
C:正套利
D:反套利
新综指
基金份额持有人的义务包括（）。
A:缴纳基金认购款项及规定的费用
B:承担基金亏损或终止的有限责任
C:在封闭式鐾金存续期间，不得要求赎回基金份额
D:不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
首页 <上一页 129 130 131 132 133 下一页> 尾页