出自:基金从业资格

依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的（）。
A:就业培训
B:专业培训
C:从业培训
D:执业培训
按照合伙协议的约定或者经（）合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务。
A:三分之二以上
B:三分之一以上
C:全体
D:二分之一以上
远期利率和即期利率的区别在于（）
A:付息频率不同
B:计息日起点不同
C:计息期限不同
D:计息方式不同
根据《合伙企业法》的规定，下列主体中可以成为合伙企业的普通合伙人的是（）。
A:国有企业
B:公益性的事业单位、社会团体
C:有限责任公司
D:上市公司
股权投资基金的参与主体主要包括基金投资者、基金管理人、基金服务机构、监管机构和行业自律组织；股权投资基金投资者是基金的（）、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人；股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，并负责基金资产的投资运作；股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。
A:投资人
B:管理人
C:出资人
D:服务人
证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。
A:上市公司价值分析报告
B:行业研究报告
C:投资策略报告
D:投资风险报告
关于股票基金的贝塔系数，以下说法不正确的是（）。
A:可以用贝塔系数大小衡量股票基金面临市场风险的大小
B:贝塔系数为l时，股票指数上涨1％，基金净值增长率上涨1％
C:贝塔系数大于1，该基金是一只活跃或激进型基金
D:贝塔系数大于1，该基金是一只稳定或防御型基金
关于可转债的定义，以下说法不正确的是（）。
A:一段时期内持有者可将其转换成普通股股票
B:可转债不包含权益特征
C:可转债具有相应于标的股票的衍生特征
D:可转债是一种混合债券
不动产基金，是指主要投资于（）的股权投资基金，也叫作房地产投资基金。
A:土地
B:建筑物等土地定着物
C:以上都不是
D:包括A和B
下面关于夏普比率的说法正确的是（）。
A:夏普比率等于期间内投资组合平均超额收益除以系统风险
B:夏普比率越大表明投资风险越高，基金的业绩越差
C:计算夏普比率时，使用的是期末基金收益率和期末无风险收益率
D:夏普比率表示单位总风险下的超额回报率
中国证监会将如何开展私募基金现场检查？
影响出版物市场需求的经济因素主要有（）等。
A:社会经济的发展水平
B:出版物生产单位的赢利水平
C:出版物的物流配送状况
D:消费者的个人实际收入状况
E:出版物市场价格的变化状况
影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素包括（）。
A:监管
B:经济周期波动
C:利率变化
D:通货膨胀
（）是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，并支付相应服务费或者“通道费”。
A:委托募集
B:委派募集
C:自行募集
D:间接募集
基金销售机构的准入条件不包括（）。
A:财务状良好，运作规范稳定
B:有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
C:制定了完善的资金清算流程
D:有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
下列关于流动性风险的说法，不正确的是（）。
A:流动性风险可表现为基金管理人由于个股市场流动性不足而无法按预期的价格将股票卖出
B:建立流动性预警机制可以预防流动性风险
C:基金流动性风险同时影响资金的供给与需求
D:因利率变动产生的基金价值的不确定性是流动性风险
2014年7月，将到期的“13华通路桥CP001”短期融资券的发行企业发布声明，因公司实际控制人的个人问题导致企业兑付资金延误，无法按时偿还大约4.3亿元的本息资金。这个例子所反映的主要风险是（）。
A:信用风险
B:经济周期性波动风险
C:合规风险
D:利率风险
证券交易所的设立和解散由（）决定。
A:国务院
B:全国人民代表大会
C:基金业协会
D:中国证券登记结算有限责任公司
以下各项中（）是股票的内在价值。
A:在股票票面上标明的金额
B:每股股票所代表的实际资产的价值
C:股票未来收益的现值
D:公司清算时每一股份所代表的实际价值
《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交（）处理。
A:基金业协会
B:中国证监会
C:证券业协会
D:基金管理公司
下列不属于非系统风险的是（）
A:利率波动
B:财务风险
C:经营风险
D:流动性风险
合伙型基金的参与主体不包括（）。
A:普通合伙人
B:有限合伙人
C:基金管理人
D:基金托管人
介绍基金产品时要全面客观，充分揭示风险。
在适用棘轮条款时，企业原先投资者将获得足够的（）。
A:普通股
B:蓝筹股
C:优先股
D:免费股
基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。
A:基金份额持有人利益优先
B:基金管理公司的股东利益最大化
C:投资风险最小化
D:投资回报最大化
对代理付款银行查询过的汇票，应在汇票出票日起一个月后方能办理退款。
关于基金托管人的职责，下列说法不正确的是（）。
A:安全保管基金财产
B:根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
C:办理与基金托管业务活动有关的信息披露
D:召集持有人大会不属于托管人的职责
在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，其中问卷调查的内容不包括（）。
A:投资知识
B:投资偏好
C:财务状况
D:投资者基本信息
（）对于基金管理人违法、违规行为，可以及时向监督管理部门报告。
A:基金发起人
B:基金监督人
C:基金托管人
D:基金管理人
一只基金的月平均净值增长率为2％，其标准差为3％，在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于-1％至5％的可能性是（）。
A:95％
B:67％
C:50％
D:33％
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