出自:证券基础知识

（）是反洗钱的行政主管。
A:中国人民银行
B:国务院
C:银监会
D:证监会
股票的（）决定股票的市场价格。
A:清算价值
B:内在价值
C:票面价值
D:理论价值
证券投资基金会计核算计量属性为（）。
A:加权成本
B:非历史成本
C:公允价值
D:最近的交易成本
在金融期权交易中，根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为（）。
A:实值期权
B:虚值期权
C:平价期权
D:溢价期权
根据有关规定，形式主义式证券投资基金在（）要公布一次基金资产的净值。
A:每个交易日
B:每周
C:每个月
D:每个季度
证券市场的配置功能
（）年以后，我国股票市场试点由点及面扩大到全国。
A:1991
B:1992
C:1993
D:1994
证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明。
A:3
B:5
C:10
D:15
证券金融公司借入的次级债，不得计入净资本。（）
我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的（）。
A:70%
B:80%
C:90%
D:60%
认沽期权价格与合约标的市场价格的关系是（）。
A:正相关
B:负相关
C:不变
D:不一定
股票实质上代表了股东对股份公司的______（　）
A:产权
B:债权
C:物权
D:所有权
金融债券（）
A:发行主体是银行或非银行金融机构
B:金融机构信用度较高
C:对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债
D:发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权
可交换债券与可转换债券的相似之处是（）。
A:发行要素
B:适用的法规
C:发债主体和偿债主体
D:所换股份的来源
下降三法出现在（）中，由（）根大小不同的K线组成。
A:上升；3
B:上升；5
C:下跌；3
D:下跌；5
证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向国务院证券监督管理机构报送月度报告。
A:5
B:7
C:10
D:15
债券担保性质分类可以分为（）。
A:有担保债券
B:无担保债券
C:抵押债券
D:保证债券
基金托管人是基金资产的名义持有人和保管人。
交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是（）。
A:一股
B:一手
C:10股
D:50股
自行发债的省市发行政府债券实行（）发行额管理。
A:月度
B:季度
C:年度
D:没有
证券市场最基本和最主要的品种包括（）。
A:基金
B:股票
C:金融期货
D:债券
混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近日期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，并且最近l2个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。（）
合规总监任职条件包括（）。
A:从事证券工作5年以上
B:取得证券公司高级管理人员任职资格
C:熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D:通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历，或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
资产配置的三种基本策略是（）。
A:买入并持有策略
B:风险最低策略
C:恒定混合策略
D:投资组合保险策略
以下关于看涨市的说法正确的是（）。
A:交易量日渐扩大，交易日渐活跃
B:股票价格持续上升并可维持较长一段时间
C:在看涨市场中，股价将直线上升
D:在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨
金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为金边债券。（）
外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（）。
A:同属发行人所在国家
B:同属另一个国家
C:分属不同国家
D:随意决定
封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币（）。
A:5000万元
B:1亿元
C:2亿元
D:5亿元
无明显事实根据的匿名投诉不予记录；经调查不属实的投诉不予记录。（）
证券价格变动与经济周期循环同步,成为社会经济活动的晴雨表
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