出自:基金从业资格

关于担任基金托管人应当具备条件以下说法错误的（）。
A:净资产和风险控制指标符合有关规定
B:无需具备安全保管基金财产的条件
C:取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
D:设有专门的基金托管部门
对世界基金史上标志性事件描述正确的选项有（）。
A:最早的基金成立于英国。
B:1879年美国《股份有限公司法》颁布，基金脱离了原有的契约形式发展成为股份有限公司的组织形式。
C:1940年，英国颁布了世界上第一部系统规范的投资基金法——《投资公司法》。
D:1921年。美国设立了第一家基金组织——美国国际证券信托基金。
封闭式基金份额净值甶（）进行公告。
A:上市的证券交易所
B:基金托管人
C:基金管理人协同基金托管人
D:基金管理人
（　）是基金设立过程中申报、注册须提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
A:基金契约
B:招募说明书
C:托管协议
D:发起人协议
股权投资基金投资后，对于尚在积极开拓市场的企业，侧重观察的指标为（）。 Ⅰ．业绩指标 Ⅱ．成长指标 Ⅲ．网点建设 Ⅳ．销售额增长
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于下行风险说法不正确的是（）。
A:下行风险是指由于市场变化，未来价格走势低于投资者预期价位
B:下行风险是投资者可能需要承担的损失
C:
D:
基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障基金财产安全的（） Ⅰ.制度措施 Ⅱ.纠纷解决机制 Ⅲ.利润分配机制 Ⅳ.基金运行机制
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅲ
以下关于合伙型基金的说法正确的是（）
A:基金的投资者以普通合伙人的身份存在
B:普通合伙人以出资额为限对合伙企业债务承担责任
C:有限合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任
D:合伙企业投资与资产处置的最终决定权应由普通合伙人做出
某人有其基金3000份，基金份额净值1.2，按1：2拆分基金。以下说法正确的是（）。
A:拆分后拥有基金份额为3000
B:拥有基金价值为5000
C:总权益不变
D:基金份额净值不变
目前，我国相关法规规定，私募股权投资基金的资金的募集方式为（）。
A:普通募集
B:一般募集
C:非公开方式募集
D:公开方式募集
下列关于短期融资券的说法正确的是（）
A:采用贴现的形式发行，通过市场招标确定发行利率
B:发行者为具有法人资格的金融企业
C:仅在银行间债券市场上流通
D:对资金用途有明确限制
关于有限合伙制说法错误的是（）
A:有限合伙人负责出资
B:在国内的普通合伙人通常为基金管理公司
C:普通合伙人代表整个私募股权基金对外行使权利
D:普通合伙人没有经营管理权力，而有限合伙人有，但受到普通合伙人监督
股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等，其中（）作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供法律和会计服务。
A:证券公司和基金公司
B:律师事务所和会计师事务所
C:股权投资基金管理人和托管人
D:普通合伙人和有限合伙人
有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东经（）以上同意。
A:1/2
B:1/3
C:1/4
D:1/5
下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是（）。
A:基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品
B:股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域
C:基金的投资收益与风险介于股票和债券之间
D:证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式
以下关于基金利润分配的表述，错误的是（）。
A:基金进行利润分配会导致基金份额净值下降，但并不意味着投资者有投资损失
B:投资者周五申请赎回的货币基金份额，不享有周六、周日的利润分配
C:开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数
D:封闭式基金一般采用现金方式分红
（）是业务人员上岗操作的指南。
A:部门业务规章
B:业务操作手册
C:基本管理制度
D:内部控制大纲
自基金终止之日起（　）个工作日内成立清算小组。
A:3
B:5
C:7
D:15
中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的（）。 Ⅰ．从业考试 Ⅱ．资质管理 Ⅲ．档案管理 Ⅳ．业务培训
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）的除外。
A:5年
B:1年
C:3年
D:6个月
下列不是常见的反映股票基金风险的指标是（）。
A:标准差
B:贝塔系数
C:持股集中度
D:久期
股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（）万元。
A:100
B:200
C:500
D:1000
根据（）的资金募集办法，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
A:《合伙企业法》
B:《上交所指引》
C:《深交所指引》
D:《私募投资基金监督管理暂行办法》
证券投资咨询人员可以分为（）。 Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员 Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员 Ⅳ.证券公司负责人
A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.
C:Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
2007年，我国财政部发行15500亿元人民币特别国债的目的是（）。
A:增加国有商业银行的资本金
B:弥补政府赤字
C:扩大公共开支
D:购买美元外汇
关于货币市场基金的融资比例，按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过（）。
A:10％
B:20％
C:30％
D:40％
（）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。
A:债权
B:股权
C:证券
D:实物
（）的主要收益来自稳定的股息和证券价格增值。
A:房地产有限合伙
B:房地产权益基金
C:房地产投资信托基金
D:房地产股份合伙
（）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
A:公司督察长；独立董事
B:独立董事；内部监察稽核部门
C:公司督察长；内部监察稽核部门
D:理事长；内部监察稽核部门
证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（）。
A:风险固定
B:具有规模优势
C:收益稳定
D:强化监管
首页 <上一页 11 12 13 14 15 下一页> 尾页