出自:期货法律法规

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人；具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。
A:15；5
B:10；5
C:10；3
D:15；3
（）对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。
A:中国证监会、中金所及中期协
B:中国证监会及中国期货保证金监控中心
C:中期协及中金所
D:中国证监会及其派出机构
期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款，应于事实发生之日起（）
A:二日内
B:三日内
C:五日内
D:十日内，申报
因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令接管的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被接管之日起未逾（）年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A:1
B:3
C:5
D:10
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构（）。
A:不需要返还客户的保证金，但要赔偿客户的损失
B:应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
C:应当返还客户的保证金但不需要赔偿客户的损失
D:不需要返还客户的保证金.也不需要赔偿客户的损失
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。（）
设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币（）亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。
A:15；5
B:10；15
C:10；5
D:15；10
期货交易所的下列行为中，不需要中国证监会批准的是（）。
A:变更交易所名称
B:制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
C:股东大会决定解散期货交易所
D:期货交易所分立
通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）。
A:中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明
B:中国证监会颁发的从业资格证书
C:中国期货业协会颁发的从业资格证书
D:中国证监会颁发的从业资格考试合格证明
期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（　）。[2009年11月真题]
A:转让股权起过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B:转让股权比例不足100-10，不需报中国证监会批准
C:转让股权超过5%，应当报中国证监会批准
D:转让股权行为应当通知全体股东
期货公司总经理可以以任何理由或手段辞退本机构从业人员。（）
任用无期货从业资格人员从事期货业务的机构，中国证监会可以对其（　）。[2009年9月真题]
A:吊销期货从业许可证
B:停业整顿
C:警告
D:罚款
下列材料中，应当作为投资者的开户资料并予以保存的有（）。
A:投资者提供的证明文件及相关材料的原件
B:投资者提供的证明文件及相关材料的复印件
C:投资者的测试试卷
D:投资者的综合评估表
期货交易所实行（）制度。
A:每日负债结算
B:保证金管理
C:大户报告
D:风险警示
期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，不必经国务院期货监督管理机构批准。（）
上市公司的高级管理人员违背对公司的忠实义务，用职务便利，为明显不具有清偿能力的单位提供担保，致使上市公司利益遭受重大损失的，处（）。
A:3年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金
B:3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金
C:3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
D:3年以上7年以下有期徒刑
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处理措施有（）。
A:通报批评
B:公开谴责
C:暂停从事交易所期货业务
D:撤销任职资格或取消从业资格
下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合《期货交易管理条例》规定的有（　）。[2009年9月真题]
A:期货公司以外的专门从事期货经营的机构应加入中国期货业协会，缴纳会员费
B:期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费
C:期货从业人员应当加入中国期货业协会，其会员赞由所在的机构代为缴纳
D:期货业协会是期货业的自律性组织
下列行为中，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）。
A:收付、存取或者划转期货保证金
B:代理客户从事期货交易
C:将客户介绍给期货公司
D:中国证监会禁止的其它行为
期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。
A:中国证监会
B:中国证监会派出机构
C:商务部
D:财政部
证券公司与期货公司应当独立经营，保持（）等分开隔离。
A:财务
B:人员
C:经营场所
D:结算系统
期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。
A:风险准备金
B:自有资金
C:期货投资者保障基金
D:该会员的保证金
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货公司会员单位，经告诫仍不改正的，期货业协会视其情节轻重予以批评、协会内通报批评、通过媒体公开谴责、取消会员资格并公告等纪律惩戒。（）
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）
A:未按规定履行职责
B:违规兼职或者未按规定报告兼职情况
C:未按规定参加业务培训
D:未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
期货公司应当在依法批准的（）开立期货保证金账户。
A:期货公司
B:期货保证金存管银行
C:中国证监会
D:期货交易所
会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）
下列关于对保障基金的监管，说法正确的是（　）。
A:财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准
B:证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查
C:存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表
D:保障基金管理机构应驾定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部
对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。
A:财政部
B:中国证监会
C:期货交易所
D:期货公司保证金监控中心
编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。
A:处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B:处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C:处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
D:处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。（）
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