出自:证券发行与承销

根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价人股，经评估作价后，界定为（）。
A:国家法人股
B:国有股
C:国有法人股
D:国家股
国债承销团成员的资格有效期为5年，期满后，成员资格依照相关规定再次审核。（）
首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（）情形。
A:被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B:最近36个月内受到中国保监会行政处罚
C:最近18个月内受到证券交易所公开谴责
D:因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
担任独立董事应当符合的基本条件是（）。
A:根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格
B:具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性
C:具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则
D:具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验
上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。
A:全部资产与业务
B:核心资产与业务
C:流动资产与业务
D:核心资产与主营业务
发起人不得以（）等作价出资。
A:劳务
B:信用
C:商誉
D:非货币财产
在事先预防策略中，最佳的预防策略就是通过加强和改善经营管理，提高本公司的经济效益，提高公司的竞争力。（）
中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（）。
A:担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B:有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C:公司负责承销业务的高级人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D:公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。
A:10，20
B:10，30
C:20，30
D:15，30
股份有限公司申请境外上市，按合理预期市盈率计-算，其筹资额不少于5000万（）。
A:美元
B:港元
C:欧元
D:人民币
分离交易的可转换公司债券的期限（）。
A:最短为1年，无最长期限限制
B:最短为1年，最长期限为6年
C:最短为2年，无最长期限限制
D:最短为2年，最长期限为6年
国有企业改组为上市公司时，其占用的国有土地的处置方式主要有（）。
A:以土地所有权作价入股
B:以土地使用权作价入股
C:缴纳土地出让金
D:缴纳土地年租金
关于路演推介，以下说法正确的是（）。
A:在主承销商的安排和协助下
B:发行人面对投资者公开进行
C:投资者与发行人面对面地接触
D:路演结束后发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况
（）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。
A:真实性原则
B:完整性原则
C:准确性原则
D:及时性原则
公司设立的子公司和分公司都是独立承担民事责任的法人企业。（）
股票配售对象限于（）类别。
A:经批准募集的证券投资基金
B:全国社会保障基金
C:证券公司证券自营账户
D:主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户
发行公告是（）对公众投资人做出的事实通知。
A:发行人
B:包销商
C:承销商
D:交易所
《上市公司重大资产重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司（）达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。
A:在日常经营活动之外购买、出售资产
B:上市公司按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资
C:接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产
D:受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁
非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（）。
A:特定对象符合股东大会决议规定的条件
B:发行对象不超过l0名
C:发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
D:发行对象不能为自然人
发行人名称冠有（）或字样的，应说明冠以此名的依据。
A:“新技术”
B:“技术”
C:“高科技”
D:“科技”
预先核准的公司名称，其保留期为（）。
A:1个月
B:2个月
C:3个月
D:6个月
信贷资产证券化业务（）指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。
A:发起机构
B:受托机构
C:信用增级机构
D:资金保管机构
（）不属于股东大会行使的职权。
A:选举和更换非由职工代表担任的董事、监事
B:审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案
C:选举和更换总经理
D:对公司增加或减少注册资本作出决议
境内公司及自然人从特殊目的公司获得的利润、红利及资本变动所得外汇收入，应自获得之日起（）调回境内。
A:3个月内
B:6个月内
C:9个月内
D:12个月内
在地方政府债券的发行与承销的招标方式中，投标标位变动幅度为（），每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位，无须连续投标。
A:0.01%
B:0.03%
C:0.05%
D:0.1%
高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。
A:3%
B:5%
C:10%
D:15%
股票配售完成后，发行人及其保荐机构应刊登（）。
A:定价公告
B:初步询价公告
C:初步询价结果公告
D:网下配售结果公告
审计报告日期应早于被审计单位管理当局确认和签署会计报表的日期。（）
上市公司在每一会计年度结束之日起（）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之口起（）个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。
A:3，3
B:4，2
C:4，3
D:3，2
承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。
A:在中国境内依法成立的金融机构
B:近3年内在经营活动中没有重大违法记录
C:财务稳健，具有较强的风险控制能力
D:信息化管理程度较高
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