出自:证券交易

差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一.
证券交易所必须采用现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。（）
申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉及证券持有人变更的情形有（）。
A:证券继承
B:证券赠与
C:依法进行的财产分割
D:法人资格丧失
投资者委托证券交易时需支付的佣金包括（）。
A:变更股权登记费
B:证券公司经纪佣金
C:证券交易所手续费
D:证券交易监管费
在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）
A:建立专用自营账户
B:將自营账户借给他人使用
C:使用他人名义和非自营席位变相自营
D:帐外自营
目前，我国公开发行的股票的交易方式是________。
A:均在交易所交易
B:有一部分是在场外市场交易
C:上市公司退市后在场外交易市场交易
D:在特殊条件下可以在场外交易市场交易
上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。
A:首次公开上市发行的股票
B:增发上市的股票
C:暂停上市后恢复上市的股票
D:首次公开上市发行的封闭式基金
客户采用人工电话或传真委托，必须拨打营业部指定的电话。（）
补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户（申请人）。（）
操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，将追究刑事责任。（）
在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行按照（）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。
A:证券交易净额结算
B:证券交易总额结算
C:货银对付
D:现收现付
证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的（）。
A:10%
B:15%
C:50%
D:100%
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。（）
证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位。（）
债券上市交易条件中，最为重要的是。
A:债券的发行额
B:债券发行的合法性
C:债券的信用等级
D:债券的发行价格
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。（　）
因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在（）个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。
A:3
B:5
C:10
D:15
同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（）完成交易。
A:自行对冲
B:分别进场申报竞价成交
C:与委托人协商对冲
D:报交易所批准后对冲
对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（　）解冻。
A:密码
B:账户
C:证券
D:资金
在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式（）
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A:未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C:未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D:未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
证券经纪商必须承担的义务体现了（）的具体原则。
A:坚持信誉为本、客户至上
B:坚持客户优先、委托优先
C:坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
D:坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利
目前沪深证券交易所证券回购交易的抵押券仅为国债。
代办股份转让的委托申报时间为转让日（）。
A:9：30～11：30
B:13：00～15：00
C:9：30～11：30、13：00～15：00
D:9：30～15：00
上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要通过（）进行。
A:中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统
B:交易所
C:各证券公司
D:各银行
某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。
A:1.28
B:1.26
C:1.15
D:1.10
证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。（）
客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，因客户操作失误造成的损失由客户自行承担。（）
协议深圳证券交易所平台接受交易用户申报的类型包括（）。
A:单边报价
B:定价申报
C:双边报价
D:委托申报
下列属于限价委托的优点的是（　）。
A:执行指令容易
B:成交迅速
C:有利于投资者实现预期投资计划
D:成交率高
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