出自:证券基础知识

中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和（）缴纳保险费。
A:10%
B:15%
C:20%
D:25%
指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。
NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（）为基础计算的。
A:优先股
B:普通股
C:投爹基金
D:国债
金融自由化的内容包括（）。
A:取消存款利率的高限限额
B:允许混业经营
C:放松外汇管制
D:开放金融市场
下列基金中，可作为机构投资者避险套利工具的是（）。
A:股票基金
B:货币市场基金
C:衍生证券投资基金
D:投资基金
结构化金融衍生产品，按联结的基础产品分类，可以分为（）
A:股权联结型产品
B:利率联结型产品
C:汇率联结型产品
D:商品联结型产品
我国现阶段，信用评级机构在性质上具有（　）。
A:独立性
B:非独立性
C:连带性
D:相关性
全部境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。
A:10
B:15
C:20
D:25
有价证券按（），可以分为股票、债券和其他证券。
A:证券发行主体的不同
B:募集方式分类
C:是否在证券交易所挂牌交易
D:证券所代表的权利性质分类
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）。 I.接受他人委托从事证券投资 II.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 III.向委托人承诺证券投资收益 IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
A:I、II、III、IV
B:I、II、IV
C:I、III、IV
D:I、II、III
股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。
利率从（）方面影响证券价格。
A:改变资金流向
B:改变资金数量
C:影响公司的盈利
D:影响证券供求
在下列几种股票价格中，道氏理论认为最为重要（）。
A:开盘价
B:收盘价
C:全天最高价
D:全天最低价
根据价值核心原则（）和增长是推动价值创造的两大力量。
A:市值规模
B:波动率
C:财务杠杆
D:投入资本回报率
债券的投资收益来自以下哪些方面（）。
A:利息收益
B:补贴收入
C:资本利得
D:税收优惠收入
盈利水平比较稳定，投资的风险相对较小的行业是处于（）的行业。
A:幼稚期
B:成长期
C:成熟期
D:衰退期
基金投资人的基本权利包括（）
A:对基金收益的享受权
B:对基金单位的转让权
C:一定程度上正确基金经营的决策权
D:对基金募集资金的经营权
下列关于下跌抵抗的说法，错误的是（）。
A:出现在上涨途中
B:由若干根阴线和阳线组成，但阴线大大多于阳线
C:连续跳低开盘，即使中间收出阳线，但收盘价也要比前一根K线的收盘价低
D:卖出信号，后市看跌
基金各种费用的计提过程中，如基金运作发生的费用（）基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A:大于
B:小于
C:等于
D:小于等于
商业银行金融债券对应的单户在（）万元（含）以下的小微企业贷款不纳入存贷比考核范围。
A:200
B:300
C:400
D:500
《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A:10%
B:20%
C:35%
D:50%
根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。
A:幼稚期
B:成长期
C:成熟期
D:稳定期
2006年，全世界保险公司中，股东净资产排名第一的是（）。
A:中国人寿保险
B:安邦保险
C:伯克希尔哈撒韦公司
D:美国纽约人寿保险
证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。
A:5000万元
B:1亿元
C:2亿元
D:5亿元
投资者接受投资顾问服务注意事项说法正确的有（）。 Ⅰ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策 Ⅱ.要充分理解证券投资顾问服务协议的内容，了解相关业务规则，认真阅读风险揭示书并签字确认 Ⅲ.投资者不要向任何个人账户支付证券投资顾问服务费用，防止上当受骗 Ⅳ.要关注提供证券投资顾问服务的机构和人员是否具有证券投资咨询业务资格，可以通过中国证券业协会网站、有关公司网站和营业场所查询相关信息，防范非法证券活动欺诈风险网站、有关公司网站和营业场所查询相关信息，防范非法证券活动欺诈风险
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。（）
相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A:1/2，1/2
B:1/2，2/3
C:2/3，2/3
D:2/3，1/2
内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，这属于证券公司内部控制的（）原则。
A:健全性
B:合理性
C:制衡性
D:独立性
我国规定只有证券服务机构才能从事证券服务业务。
基金作为一个营业主体主要涉及的税收包括（）。
A:营业税
B:消费税
C:增值税
D:印花税
E:所得税
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