出自:基金从业资格

按照交易工具的期限分为（）
A:货币市场和资本市场
B:股票市场和金融市场
C:证券市场和外汇市场
D:现货市场和期货市场
基金业协会的职责不包括（）。
A:制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B:对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C:对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
D:制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
新三板现行交易规则主要包括（）。 Ⅰ、实行股份转让限售期。新三板对发起人、控股股东及实际控制人、高级管理人员所持股份转让设定一定的限售期 Ⅱ、设定股份交易最低限额。每次交易要求不得低于1000股，投资者证券账户某一股份余额不足1000股的，只能一次性委托卖出。股票转让单笔申报最大数量不得超过100万股 Ⅲ、交易须券商代理。投资者通过券商交易系统进行报价申报、转让或购买委托、成交确认、清算交收等手续，挂牌公司及投资者在代办系统所进行的股份交易的相关手续均须通过券商办理 Ⅳ、投资者委托交易。投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托、委托当日有效。意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更
A:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
我国对非公开募集基金管理人没有严格的市场准入限制，实行登记制度，基金管理人只需向（）登记即可。
A:中国证监会
B:中国人民银行
C:基金业协会
D:中国银监会
为解决公司型私募股权投资基金双重税负问题。许多国家采取灵活做法，要求公司年度只要分配给投资者收益，将由（）缴纳税收。
A:基金本身
B:政府豁免
C:私募公司法人
D:投资者
下列关于基金分红方式的说法错误的是（）。
A:分红再投资方式是将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为新的基金份额
B:基金份额持有人对分配方式事先没有做出选择的，分配利润默认转换为基金份额
C:开放式基金的份额持有人可以事先选择将所获的分配利润转为基金份额
D:基金收益分配默认的方式是采用现金
基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是（）
A:开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上
B:基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料
C:至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值
D:在基金合同生效的当日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告
发生对外现金业务，均应遵循“现金收款业务，先记账后收款；现金付款业务，先记账后付款”的原则。
明确基金销售目标客户市场，最需要解决的问题是（）。
A:考核激励基金销售人员
B:选择基金投资机会
C:完善基金产品线
D:分析投资者的需求
汇出汇款是指本行办理银行汇票业务所发生的收付款项.
在日本，证券投资基金被称为（）。
A:共同基金
B:单位信托基金
C:集合投资基金
D:证券投资信托基金
《中华人民共和国公司法》要求，公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）罚款。
A:百分之五以上百分之二十以下
B:百分之五以上百分之十五以下
C:百分之五以上百分之二十五以下
D:百分之五以上百分之十以下
《证券法》于1998年12月29日由第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，1999年7月1日起实施。经2004年8月28日和2005年10月27日两次修订。现行《证券法》于（）起生效
A:2005年10月1日
B:2005年12月1日
C:2006年1月1日
基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记数据的，责令改正，给予警告，并处（）罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。
A:3万元以上10万元以下
B:5万元以上10万元以下
C:3万元以上30万元以下
D:10万元以上30万元以下
客户阅读《中国建设银行证券投资基金投资人权益须知》，不需签字确认。
短期性大额资金购买高风险产品的客户，要谨慎对待，要在充分提示风险、客户自愿购买的前提下销售基金。
杠杆收购的关键是（）。
A:发行股票
B:举债
C:套期保值
D:基金
普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务（）。
A:承担有限责任
B:承担无限责任
C:不承担责任
D:承担无限连带责任
以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。
A:如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润等于期末未分配利润
B:本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额，反映基金本期已实现损益
C:未分配利润余额年末不结转
D:本期利润不包括未实现的估值增值或减值
以下关于贝塔系数的说法不正确的是（）。
A:贝塔系数是评估投资组合系统性风险的指标
B:贝塔系数是使用历史数据计算的
C:贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反
D:贝塔系数等于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场相同
《私募监管暂行办法》对私募基金的投资者有什么限定性条件？
方差越大，表示收益率r偏离期望收益率的程度（）
A:越小
B:越大
C:不变
根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）的附件。
A:销售协议；基金合同
B:销售协议；招募说明书
C:代理协议；基金合同
D:代理协议；招募说明书
基金投资跟踪与评价的核心是（）。
A:完成常规任务
B:随时更新客户个人信息
C:基金销售业务及人际关系维护
D:以上全部都是
提前终止基金合同、转换基金运作方式、提高管理人或托管人的报酬标准、更换管理人或托管人等事项均需要通过（）审议通过。
A:基金份额持有人大会
B:基金管理人
C:基金托管人
D:中国证监会
对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）。
A:10个工作日
B:20个工作日
C:25个工作日
D:30个工作日
公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额，为（）。
A:当前利润
B:净收入
C:应纳税额
D:应纳税所得额
中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A:2年
B:3年
C:4年
D:5年
对业务的性质、种类及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确说明的是（）。
A:内控大纲
B:部门规章
C:业务操作手册
D:基本管理制度
基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的（）保管，并委托（）进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。
A:基金管理人，基金托管人
B:基金托管人，基金管理人
C:基金投资人，基金托管人
D:基金投资人，基金管理人
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