出自:证券基础知识

买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是（）
A:直接收益率
B:到期收益率
C:持有期收益率
D:赎回收益率
对于不同类型的基金，持有人对投资决策的影响方式是不同的。（）
衡量市场冲击成本的另一个方法是使用交易后价格基准，即下一笔交易价格或者交易日收盘价。
计价错误偏差达到基金资产净值的（）时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。
A:2%
B:1%
C:0.5%
D:0.25%
我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。（）
世界上第一家股票交易所在（　）成立。
A:纽约
B:阿姆斯特丹
C:伦敦
D:费城
在所有K线组合中，起决定作用的是（）。
A:第一根
B:中间一根
C:最后一根
D:第三根
基金管理公司在接到客户的开户天申购请求后，内部要完成（）步骤。
A:客户资料存档
B:确认基金单位数
C:确认付款
2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。
A:恒指服务公司
B:中证指数有限公司
C:中央国债登记结算有限责任公司
D:三元证券投资顾问有限公司
年度报告
证券交收
用于编制恒生指数的33中成分股中金融业4种,公用事业6种,地产业9种,其他工商业14种
通过（）看心理分析法。
A:K线图
B:L线图
C:M线图
D:X线图
按投资理念的不同，证券投资基金可分为（）。
A:契约型基金和公司型基金
B:封闭式基金和开放式基金
C:ETF和LOF
D:主动型基金和被动型基金
ETF的汉译名称为（）。
A:存托凭证
B:交易所交易基金
C:上市开放式基金
D:指数参与份额
期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之，则建立多头。（）
认股权证价值与认股价格之间存在（）关系。
A:相关
B:独立
C:同方向
D:反方向
关于期权的内在价值，以下说法正确的是（）。
A:平值期权的内在价值等于零
B:内在价值是立即执行期权合约时可获得的总收益
C:虚值期权的内在价值小于零
D:实值期权的内在价值大于零
我国1988年国家建设债券的发行对象为（　）。
A:城市居民
B:企业法人
C:基金会组织
D:金融机构
道-琼斯股价平均数被认为是最具权威性的股价指数，是因为该指数（）。
A:历史悠久
B:样本股票是第一流大公司股票
C:不断以更有代表性的股票替换失去活力的股票
D:在《华尔街日报》及时详尽报导
期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对哪种风险的补偿（）
A:信用风险
B:通胀风险
C:利率风险
D:经营风险
证券评级是对证券的（）等方面的质量作一综合评价。
A:风险性
B:安全性
C:盈利性
D:流动性
假设2010年3月1日，沪深300指数现货报价为3324点，2010年9月到期（9月17日到期）的沪深300股指期货合约报价为3400点，某投资者持有价值为1亿元人民币的市场组合。假定中国金融期货交易所沪深300指数期货完全按照仿真交易规则推出（每点价值300元人民币），为防范在9月18日之前出现系统性风险，可卖出9月沪深300指数期货进行保值。如果该投资者做空100张9月到期合约［100，0000001（3324×300）≈100］，则到9月17日收盘时，若沪深300指数报价（点）为3500点。则投资者的现货头寸价值为（）元人民币。
A:99277978.34
B:102286401.9
C:105294825.5
D:108303249.1
证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。
A:挪用客户交易结算资金
B:其他客户资产
C:决策失误
D:结算风险
通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金
A:期权购入者
B:期权买卖双方均
C:期权买卖双方均不
D:期权出售者
（）的发行和交易，适用于我国《证券法》。
A:政府债券
B:股票
C:公司债券
D:国务院认定的其他证券的发行和交易
我国在建国初期的证券市场，曾发行过的证券品种是（）。
A:国家建设公债
B:公司债
C:国际债券
D:公司股票
下列对于基金管理人的理解，错误的是（）。
A:基金管理人不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益
B:设立基金管理公司必须经中国人民银行批准
C:基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
D:基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等设立，具有独立法人地位
下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同哪一种（）
A:市场是强有效的
B:市场是次强有效的
C:市场未达到弱有效程度
D:市场未达到次强有效程度
中国证券业协会具有独立法人地位，采取公司制的组织形式。（）
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