出自:反洗钱

洗钱的过程一般分为哪几个阶段（）
A:分为处置阶段
B:交易阶段
C:离析阶段
D:融合阶段
行为人确实不知道所持有、使用的是伪造货币，则不能认定为持有、使用**罪。
金融机构违反个人存款账户实名制规定构成犯罪的，依法追究（）。
A:经济责任
B:民事责任
C:法律责任
D:刑事责任
简述反洗钱调查中可以采取的调查方式。
日常工作中发现（）要报告可疑交易。
A:客户用于境外投资的购汇人民币资金大部分为现金或者从非同名银行账户转入。
B:客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑。
C:客户经常存入境外开立的旅行支票或者外币汇票存款，与其经营状况不符。
D:外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后，在短期内将资金迅速转到境外，与其生产经营支付需求不符。
居民是指在中国居住1年以上者，外国留学生、就医人员及领使馆工作人员及家属除外。
证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理资金账户开户、销户、变更，资金存取等业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的（）和交易的（），核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A:自然人
B:法人
C:受益人
D:实际受益人
代理他人在金融机构开立个人存款账户的，金融机构应当要求其出示（）的有效身份证件。
A:被代理人
B:代理人
C:被代理人和代理人
D:被代理人或代理人
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》均规定了大额和可疑交易的报告程序。
任何单位和个人（）印制、发售代币票券以代替人民币在市场上流通。
A:可以
B:不得
C:征得人行同意
D:经人行批准
负责反洗钱资金监测的机构是（）。
A:中国人民银行反洗钱局
B:中国反洗钱监测分析中心
C:公安部
D:最高人民检察院
基金产品通过银行销售时，银行承担销售阶段的（）。
金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
《个人存款账户实名制规定》的发布实施，奠定了我国反洗钱工作中“了解客户”制度的实施基础。
简述金融机构向金融情报中心提交的报告的类型。
利用自动柜员机为客户提供非柜台方式的服务时，应于开立卡片时实行严格的身份认证措施，核实客户（）之后办理业务。
A:身份证件类型及号码
B:驾驶证
C:工作证
D:身份证明
客户向境外汇款时，应如何配合汇款机构履行身份识别义务？
从客户身份识别制度的本质要求看，金融机构需了解客户哪些情况？
金融机构的可疑交易分析意见应关注并清晰描述哪些内容。（）
A:客户职业、年龄、收入等基本信息
B:交易的可疑特征
C:客户的历史交易情况
D:关联客户基本信息和交易情况
调查可疑交易活动时，调查人员不得少于（）人。
A:1
B:2
C:3
D:4
证券公司和基金管理公司应监测客户账户和交易情况，对同时符合两项以上大额交易标准的交易，公司可以一次合并提交大额交易报告。（）
《反洗钱法》规定，金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性和完整性有疑问的，应当（）客户身份。
A:重新识别
B:持续识别
C:联网核查
D:询问观察
中国人民银行及其他有权机关调查过程中，在合理的范围内提供必要的人员、技术和（）。
A:设备支持
B:工作支持
C:场地支持
D:无条件
反洗钱系统是华夏银行反洗钱数据报送的（）手段，旨在提高反洗钱工作效率和数据报送质量，减轻手工填报的工作量。
A:主要
B:辅助
C:必要
D:重要
从业机构及其员工对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密。非依法律规定，不得向（）和（）提供。
金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立（）。
A:银行结算账户
B:信用卡
C:储蓄账户
D:匿名账户或者假名账户
金融机构要高度重视FATF所提建议，采取相应措施，做好（）工作。
A:本职
B:风险把控
C:风险治理
D:风险防范
下列支付交易属于可疑交易的是（）
A:短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出。
B:金融机构内部频繁的资金调拨。
C:自然人实盘外汇买卖交易过程不同外币币种之间的经常转换。
D:企业有时收付与企业经营特点明显不符。
最早受到关注的洗钱上游犯罪是（）。
A:走私犯罪
B:黑社会性质组织犯罪
C:毒品犯罪
D:破坏金融管理秩序犯罪
银行为个人开立银行结算账户时，不能要求申请人出具户口簿、驾驶执照、护照等有效证件。
首页 <上一页 126 127 128 129 130 下一页> 尾页