出自:基金从业资格

下列各项中，不属于财务分析的主要范畴的是（）。
A:流动性
B:盈利性
C:资产使用效率
D:生产技术水平
下列关于权益类证券的系统性风险的论述，正确的是（）。
A:系统性风险包括基金管理公司的经营风险
B:系统性风险不包括汇率风险
C:系统性风险即市场风险
D:系统性风险是可分散风险
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取（）。
A:住房公积金
B:法定公积金
C:公益金
D:任意公积金
客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。
A:个人
B:期货交易
C:期货结算
D:期货保证金
货币市场基金的主要投资产品中不考虑（）。
A:短期债券
B:债券回购
C:股票
D:央行票据
艺术品与收藏品市场主要以（）为主，其投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上。
A:市场售卖
B:拍卖
C:展览
D:匿名买卖
关于信息披露的禁止性规定，以下不正确的是（）。
A:公开披露或者变相公开披露
B:虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C:采用具有可比性的数据来源和方法进行业绩比较
D:诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
下列各项关于基金管理费及托管费的表述错误的是（）。
A:基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比
B:股票基金的托管费率通常高于债券基金及货币市场基金
C:我国股票型基金的托管费率通常在1.5％左右
D:我国基金管理费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提
开立验资账户必须出具《企业名称预先核准通知书》或有关批文，但无需预留印鉴.
另类投资的主流形式包括（）。
A:黄金投资
B:艺术品
C:碳排放权交易
D:大宗商品
在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构被称为合格境内机构投资者。
A:境内，境外
B:境内，境内
C:境外，境外
D:境外，境内
关于开放式基金和封闭式基金，以下说法不正确的是（）。
A:封闭式基金一般有一个固定的存续期，而开放式基金一般无特定存续期限
B:封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请
C:封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响，开放式基金的买卖价格不受市场供求关系的影响
D:与封闭式基金相比，开放式基金资产的流动性更强，在一定程度上有利于基金长期业绩的提高
基金备案要求与其他组织形式基金一致，应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证券投资基金业协会办理相关备案手续，基金在（）完成备案后方可进行投资运作。
A:中国证券业协会
B:中国期货业协会
C:中国证券投资基金业协会
D:中国证监会
人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权，视为放弃优先购买权。
A:10
B:15
C:20
D:30
贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。
A:不规定利率
B:规定利率
C:标明折价
D:不标明折价
计算投资者申购基金份额、赎回金额的基础是（）。
A:基金资产净值
B:基金份额净值
C:基金资产
D:基金申购、赎回价格
风险较高的权益类证券、风险较高的公司对应着一个较（）的风险溢价，其期望收益率较（）。
A:低；低
B:高；高
C:低；高
D:高；低
下面选项中哪个股票型基金分类的说法是按照投资市场不同分类的（）
A:成长型基金
B:国内股票型基金
C:资源类股票型基金
D:房地产基金
关于买断式回购，以下说法不正确的是（）。
A:在买断式回购期内，该债券归逆回购方所有，逆回购方可以使用该笔债券
B:回购期间回购债券如发生利息支付，则所支付利息归债券持有人所有
C:目前买断式回购的期限最长不得超过91天，具体期限由交易双方确定
D:买断式回购的资金融出方不可以获得回购期间债券的所有权和使用权
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）等行政监管措施。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．监管谈话 Ⅲ．出具警示函 Ⅳ．公开谴责
A:I、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司型基金的参与主体主要为（）。
A:投资者和基金托管人
B:投资者和基金管理人
C:基金托管人和基金管理人
D:以上都是
一个交易者持有某种期货的多头合约，意味着他预期其标的资产的价格在近期内将会（）。
A:上下波动
B:上涨
C:下跌
D:不变
下列关于开放式基金认购程序的描述错误的是（）。
A:投资者在认购时需要提前在证券登记机构开立证券账户
B:投资者可以在募集期内多次认购基金份额
C:投资者在提出认购申请时需要全额缴款
D:投资者的认购是否成功需要经过注册登记机构的确认
以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（）。
A:指数型基金
B:收入型基金
C:增长型基金
D:平衡型基金
看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为（），亏损可能是无限大的。
A:执行价格
B:合约价格
C:期权价格
D:无穷大
证券投资基金是一种（）投资工具，其主要功能是（）投资，（）投资单一证券所带来的个别风险。
A:短期；集中；降低
B:短期；分散；提高
C:长期；分散；降低
D:长期；集中；提高
开放式基金所特有的风险是（）。
A:合规风险
B:巨额赎回风险
C:技术风险
D:基金自身的管理风险
另类投资的优点有（）。 ①提高收益 ②分散风险 ③提高透明度 ④便于监管
A:①②
B:①③④
C:①②④
D:①②③④
根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于股票的为股票基金。
A:50%
B:60%
C:70%
D:80%
（）是每一位客户服务人员在客户服务过程中应遵循的原则。
A:投资收益最大化
B:防范投资风险
C:保持流动性
D:客户至上
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