出自:反洗钱

（）反洗钱调查措施的实施必须经中国人民银行总行负责人批准。
A:非现场监管
B:现场监管
C:临时冻结
D:查询
《中华人民共和国担保法》规定，担保合同是主合同的从合同，主合同无效，担保合同无效。请问，担保合同被确认无效后，债务人、担保人、债权人有过错的，是否要承担相应的民事责任？
对低风险客户可采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施。
数据报送基本流程包括（）
A:数据抽取
B:生成报文和数据包
C:登录报送系统完成报送
D:查看回执并进行出错处理
客户洗钱风险等级的原则是什么？
A:全面性
B:定性与定量相结合
C:持续性
D:保密性
中国人民银行负责对哪些可疑交易活动组织反洗钱调查？
三级风险等级客户，省、市级分公司应每（）审核一次。
中国人民银行完成首份《中国洗钱风险评估报告》的时间为（）年
A:2007
B:2008
C:2009
D:2010
金融机构总部、集团总部应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出（）要求。
A:统一
B:具体
C:合理
D:全部
金融机构应有效（）不法分子利用他人代办、控制他人交易等手段进行的闲钱和恐怖融资活动。
A:制止
B:查处
C:识别
D:制裁
划分客户风险等级时，需考虑以下哪些因素（）
A:客户的特点或者账户的属性
B:客户性别
C:业务类型
D:是否为外国政要
反洗钱涉密电子文档应定期（）
A:检查
B:备份
C:销毁
D:删除
对于中风险等级的客户，各机构应每（）对客户资料信息进行审核和更新。
A:年
B:半年
C:季
D:月
对需要进行加强型尽职调查的境外单位客户，应向（）或通过经华夏银行认可的注册代理人核实或查验客户注册资料。
A:境外注册登记机关
B:境内注册登记机关
C:外汇管理局
D:人民银行
证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理资金账户（）等业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A:开户
B:销户
C:变更
D:资金存取
银行对反洗钱业务无需进行定期评估。
报案与移送的区别是什么？
金融机构不得为客户开立什么账户？
中国积极参加国际反洗钱合作，2007年6月成为（）正式成员国。
A:金融行动特别工作组
B:亚太反洗钱小组
C:欧亚反洗钱与反恐融资小组
D:欧洲理事会反洗钱专家特别委员会
下列哪几项属于金融机构应报告的涉嫌恐怖融资可疑交易报告的情形（）
A:怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的
B:怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的
C:怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的
D:怀疑资金或者其他形式财产来源于或者将来源于恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员的
关于反洗钱保密制度，下列说法正确的是（）
A:中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密，不得违反规定对外提供
B:中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供
C:金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密
D:金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供
E:金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供
对于保险费金额人民币20万元以上或者外币等值2万美元以上且以转账形式缴纳的保险合同，保险公司在订立保险合同时，应采取哪些客户身份识别措施？（）
A:确认投保人与被保险人的关系
B:核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件
C:登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息
D:核对投保人、被保险人、指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件
E:登记投保人、被保险人、指定受益人的身份基本信息
实施反洗钱现场检查时，检查组应向被查单位出示什么？
关于尽职责任，以下说法错误的是（）
A:尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定
B:尽职责任是具有弹性的规定，而非强制性法定义务
C:尽职责任要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责
D:尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准
最早对洗钱进行法律控制的国家是（）
A:英国；
B:意大利；
C:法国；
D:美国。
我国商业银行根据其风险管理原则，对增量、存量和已有损失分别采取的具体原则是什么？
与客户的业务关系存续期间发生以下（）情况需要重新识别客户身份。
A:客户要求变更身份信息
B:客户的交易行为出现异常
C:怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的
D:金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形
各级行、各条线（部门）应每（）制订反洗钱培训计划，并认真组织开展对新员工反洗钱培训，确保员工有效履行反洗钱义务。
A:月
B:季
C:半年
D:年
发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。
A:《华夏反洗钱管理办法》
B:《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》
C:《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》
D:《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》
对符合下列（）条件之一的大额交易，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告。
A:法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转。
B:自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转。
C:交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。
D:自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
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