出自:证券基础知识

除了（）情形外，基金管理人不得拒绝接受基金投资者的赎回申请。
A:不可抗力
B:证券交易所非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
C:基金契约中已载明并获得批准的情形
D:基金招募说明书已载明并获得批准的情形
政府债券的特征有（）。
A:安全性高
B:流通性强
C:收益稳定
D:低税待遇
地方债券的收入不列入地方政府预算。（）
证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括（　）。
A:在中国人民银行登记注册
B:信息公开
C:有固定的营业场所
D:有较完备的通信及其他信息传递设施
资产支持证券的发起机构为（）金融机构。
A:银行业
B:证券业
C:保险业
D:信托业
以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（）。
A:相对法
B:综合法
C:加权法（拉氏指数）
D:加权法（派许指数）
证券市场的资源配置功能的发挥主要通过（）来进行。
A:证券发行数量
B:证券发行结构
C:证券价格
D:投资收益
证券投资基金所投资金主要投向（）。
A:实业
B:企业
C:金融工具
D:金融机构
证监会可以对上市公司和相关主体采取（）措施。
A:责令改正
B:监管谈话
C:出具警示函
D:认定相关人员为不适当人选，或对其采取市场禁入措施
完全被动地模拟所选定的标准指数，并保持投资组合固定不变，只有在标准指数发生成分结构变化时，才做相应的同步调整的是（）。
A:指数型ETF
B:包裹型ETF
C:单位投资信托型ETF
D:管理型投资公司ETF
目前我国对个人结购汇实行（）总额管理。
A:日度
B:月度
C:季度
D:年度
在大多数情况下，可转换优先股票是（）。
A:由优先股票转换成可转换债券
B:由优先股票转换成公司债券
C:由优先股票转换成普通股票
D:由某种优先股票转换成另一种优先股票
对保荐代表人资格的申请，证监会自受理之日起（）个工作日做出核准或者不予核准的书面决定。
A:10
B:45
C:20
D:30
同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，可以合并计算各项承销业务风险资本准备。（）
发行人进入国际债券市场的门槛比较高，必须由国际著名的资信评估机构进行债券信用级别评定。（）
在初步询价阶段，询价对象的下限是（）个。
A:10
B:15
C:20
D:25
为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是（）。
A:要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长
B:要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长
C:要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
D:要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于20%
国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A:15
B:30
C:45
D:60
证券交易所的信息系统发布网络可由以下（）渠道组成。
A:交易通信网
B:信息服务网
C:证券报刊
D:因特网
指数型ETF能否发行成功与（）的选择有密切关系。
A:证券交易所
B:基础指数
C:受托人
D:投资者
龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。（）
A是B的全资子公司，A采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是（）。
A:付款责任由A承担，B承担连带责任
B:付款责任由A独立承担
C:付款责任由B承担，A承担连带责任
D:付款责任由B独立承担
在影响行业发展的主要因素中，下面哪个因素是最重要的？（）
A:产业政策
B:社会环境
C:技术进步
D:经济全球化
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。 Ⅰ.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅱ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货 Ⅳ.向客户承诺证券、期货投资收益
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
A:指数基金
B:衍生证券投资基金
C:交易所交易基金
D:上市开放式基金
《证券法》的总则主要包括（）。
A:立法的宗旨
B:适用范围
C:证券业与其他金融业的分业经营与管理
D:证券业协会的自律性管理等
凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券
我国《公司法》规定股票发行价格可以是（）。
A:票面金额
B:超过票面金额
C:任意金额
D:低于票面金额
股息（Dividend）
以国有资产折价入股的，须经国务院及国家资产管理局的有关规定办理（　）等手续。
A:资产评估
B:审计
C:确认
D:验证
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