出自:基金从业资格

在实际操作中，基金经理制定的交易指令不包括（）。
A:交易价格
B:交易种类
C:交易频率
D:买卖方向
通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是（）
A:基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种
B:债券是一种低风险、低收益的投资品种
C:股票是一种高风险、高收益的投资品种
D:以上说法都对
某企业的年末财务报表中显示，该年度的销售收入为30万，净利润为15万，企业年末总资产为120万，所有者汉益为80万。则该企业的净资产收益率为（）。
A:12.5%
B:18.75%
C:25%
D:37.5%
（）市场主要面向成长型创业企业，重点支持自主创新企业。
A:主板
B:创业板
C:中小企业板
D:新三板
证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的（）三大部分。
A:份额核算
B:基金登记
C:基金交易
D:后台管理
以下不属于盈利能力指标的是（）。
A:利息倍数
B:总资产收益率
C:净资产收益率
D:销售利润率
基金上市交易公告书的编制主体是（）。
A:基金管理人
B:基金托管人
C:基金托管人与基金托管人
D:基金份额持有人
销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足以下（）条件。
A:在中国证监会注册取得基金销售业务资格
B:成为中国证券投资基金业协会会员
C:接受基金管理人委托（签署销售协议）
D:以上都对
下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。
A:已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求
B:有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见
C:已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异
D:指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
现阶段，私募股权投资基金组织形式中（）缺乏登记制度，是其上市退出的一大障碍。
A:有限合伙制
B:普通合伙制
C:公司制
D:信托制
基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。
关于资本市场线的描述错误的是（）。
A:资本市场线上的组合都是有效组合
B:截距项是无风险收益率
C:该线经过风险资产生成的市场组合
D:在资本市场上所划的一条分界线
下列不属于私募股权投资母基金特点的是（）。
A:分散风险
B:专业管理
C:规模优势
D:经验不足
金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。
A:直接义务
B:违背受托义务
C:违背信托义务
D:间接义务
利润表的终点是（）。
A:特定会计期间的收入
B:本期的所有者盈余
C:与收入相关的成本费用
D:本期的所有者权益
中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（）的原则。 Ⅰ.公开 Ⅱ.公平 Ⅲ.公正 Ⅳ.平等
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列各项不属于常见的证券价格指数编制方法的是（）。
A:算术平均法
B:几何平均法
C:加权平均法
D:移动平均法
负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。
A:10；1000
B:10；100
C:5；1000
D:5；100
AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司（）及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。
A:5%
B:8%
C:10%
D:15%
关于基金托管人应当履行的职责，以下描述错误的是（）。
A:安全保管基金财产
B:办理与基金托管业务活动有的信息披露事项
C:为基金投资决策提供研究支持
D:按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
基金经理任职应具备的条件不包括（）
A:通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B:具有3年以上证券投资管理经历
C:没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
D:最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
关于著作权法中所说的“合理使用”，下列表述中正确的是（）。
A:合理使用是对著作权中某些财产权在行使上的限制方式之一
B:合理使用是指在法律规定的情况下，使用已经发表或未发表的作品，可以不经著作权人许可，也不向其支付报酬，但应指明作者姓名、作品名称，并且不得侵犯著作权人依法享有的其他权利
C:将已发表作品改成盲文出版，属于合理使用
D:将中国公民已经发表的以汉语言文字创作的作品翻译成少数民族语言文字作品在国内出版发行，属于合理使用E.义演中表演已经发表的作品，属于合理使用
产品销售费用、管理费用和财务费用构成企业的（）
A:生产费用
B:期间费用
C:直接费用
D:间接费用
投资者购买证券、基金等投资产品，关心的是在持有期间所获得的收益率。持有区间所获得的收益通常来源于（）。
A:利息收益和价差收益
B:股息和红利
C:投资收益和股息收益
D:资产回报和收入回报
以下说法错误的是（）。
A:银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种信用凭证
B:银行需要向存款人披露资金的运用情况
C:基金收益具有一定的波动性，存在投资风险
D:基金投资者承担投资损失的风险
从投资者教育工作形式的时空角度看，现场的投资者教育工作主要有（）。
A:基金业协会及基金公司组织的报告会
B:专题讨论会
C:行业主题沙龙活动
D:以上全部都是
下列各项内容中无法通过基金财务报告的分析获得的是（）。
A:基金的收入结构
B:基金的盈利能力
C:基金的持股时间
D:基金的持仓结构
督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
A:全体董事
B:全体监事
C:总经理
D:合规管理部门
基金服务万里行”活动，作为基金销售专业化服务的落脚点在活动中关注为客户实现收益的情况，做好对老客户的基金诊断，为客户提供解决方案，进一步完善基金售后服务工作。
正态分布的（）可以用来评估投资或资产收益限度或者风险容忍度。
A:中位数
B:分位数
C:标准差
D:方差
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