出自:基金从业资格

QFII制度在政策上不鼓励（）的申请。
A:养老基金
B:保险基金
C:对冲基金
D:共同基金
（）指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A:基金账务的复核
B:基金头寸的复核
C:基金资产净值的复核
D:基金对财务报表的复核
下列说法错误的是（）。
A:投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立
B:基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效
C:基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效
D:基金募集失败，基金管理人需要承担全部因募集行为而产生的债务和费用
股票型基金持股集中度是指其前（）大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重。
A:3
B:5
C:10
D:20
基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。
A:董事会；经营层
B:理事会；董事会
C:总经理；董事会
D:董事会；董事会
下列属于从事股权投资基金禁止业务的有（）。 Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产。 Ⅱ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。 Ⅲ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。 Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
不属于指数基金在跟踪指数收益时经常采用的方法的是（）。
A:完全复制
B:抽样复制
C:迭代复制
D:优化复制
与其他指数基金一样，（）会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。
A:ETF
B:混合基金
C:股票基金
D:债券基金
以下选项中，关于QDII基金的申购和赎回描述错误的是（）。
A:QDII基金的申购和赎回币种只能为人民币
B:发生巨额赎回时，款项的支付按基金合同有关规定处理
C:QDII基金的申购和赎回渠道与一般开放式基金基本相同
D:一般情况下，基金管理公司会在T+2日对申购和赎回申请进行确认
（）是国内最重要的证券市场，一般对企业的资本条件、盈利水平等指标要求都比较高。
A:主板市场
B:创业板
C:中小企业板市场
D:新三板挂牌
以下不属于货币市场基金投资对象的是（）。
A:1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单
B:剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
C:期限在397天以内（含397天）的中央银行票据
D:期限在1年以内（含1年）的债券回购
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）元。
A:1000万
B:3000万
C:5000万
D:一亿
合伙型基金的普通合伙人通常情况下为公司法人，如果普通合伙人同时担任基金管理人，其收入大致包括（）。 Ⅰ．按投资额分得股息红利 Ⅱ．股权转让所得 Ⅲ．基金的管理费和业绩报酬 Ⅳ．基金的托管费用
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
已知无风险利率、基金的平均收益率及基金的标准差，可以计算（）。
A:夏普指数
B:特雷诺指数
C:詹森指数
D:信息比率
基金是一种面向中小投资者的间接投资工具，“间接投资”体现在（）。
A:基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行投资
B:基金不直接投资股票市场
C:基金不直接投资债券市场
D:基金是由专业或非专业的投资机构进行管理
基金管理人应在基金份额发售的（）日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
A:2
B:3
C:4
D:6
现金支票可以背书转让。
基金份额登记机构的主要职责不包括（）。
A:负责基金份额的登记
B:建立并管理投资人的基金账户
C:代理发放红利
D:基金资金清算
下列不属于基金会计核算的是（）。
A:款项和有价证券的收付款项
B:债权债务的发生和结算
C:财务成果的计算和处理
D:资本利润的清算
股东大会的职责有（）。 Ⅰ．修改公司章程 Ⅱ．聘任和解聘公司董事 Ⅲ．公司上市、增资、减资、利润分配 Ⅳ．审批重大关联交易等重大事项的决策
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于封闭式基金和开放式基金，下列说法正确的是（）。
A:封闭式基金的规模不固定
B:开放式基金份额总额是固定的
C:封闭式基金的基金份额可在证券交易所上市交易
D:封闭式基金交易在投资者与基金管理人之间完成
证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易的（）。
A:3%
B:3‰
C:5%
D:5‰
根据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的（）担任。
A:商业银行
B:证券公司
C:基金管理公司
D:保险公司
（）是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机构未能全部推销出去，余下的基金也只能自己持有。
A:代销
B:自销
C:包销
D:承销
（）是指企业资本总额中各种资本的构成比例。
A:股本结构
B:债权结构
C:资本结构
D:基金结构
合伙企业登记事项发生变更的，执行合伙事务的合伙人应当自作出变更决定或者发生变更事由之日起（）内，向企业登记机关申请办理变更登记。
A:十五日内
B:三十日内
C:五日内
D:十日内
不属于系统性风险的是（）
A:经济增长
B:财务风险
C:利率、汇率与物价波动
D:政治干扰
关于风险和收益关系，以下表述错误的是（）。
A:投资产品的风险高，意味着投资产品的实际收益率高
B:投资者承担风险期望得到更高的风险报酬
C:金融市场上风险与收益常常是相伴而生的
D:投资产品的风险高，意味着投资产品的收益波动大
杠杆收购英文缩写为（）。
A:MBO
B:LBO
C:GBO
D:HLO
私募股权投资基金的主要服务机构有（）。 Ⅰ.专业顾问 Ⅱ.融资代理商 Ⅲ.市场营销、公共关系、数据以及调查机构 Ⅳ.人力资源顾问 Ⅴ.股票经纪人
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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