出自:证券基础知识

今天的期货价格就是未来的现货价格.
影响金融现货价格的因素比影响金融期货价格的因素要多得多.也要复杂得多
何谓惯压？
上证综合指数（）。
A:以1990年12月19日为基期
B:以全部上市股票为样本
C:以股票成交量为权数
D:以股票发行量为权数
系统风险又成为可分散风险或可回避风险
证券公司必须符合的风险控制指标中：净资本与净资产的比例不得低于（）。
A:40%
B:100%
C:70%
D:50%
反垄断法所禁止的垄断协议的类型可分为（）。
A:横向垄断协议
B:纵向垄断协议
C:混合协议
D:滥用市场支配地位
下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。
A:金融远期合约
B:金融期权
C:金融互换
D:结构化金融衍生工具
证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是（）。
A:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B:全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C:配备必要的业务人员，公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D:已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
构成净利润的直接要素不包括（）。
A:营业利润
B:利润总额
C:所得税费用
D:以上均是
我国储蓄国债（电子式）由各类商业银行和邮政储蓄机构组成的凭证式国债承销团成员的营业网点销售。（）
关于证券投资顾问和证券分析师的注册登记，中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内审核完毕。不予注册登记的人员，中国证券业协会通过系统通知其所在的机构并说明原因。
A:10
B:20
C:30
D:50
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。
A:基金托管人
B:基金承销公司
C:基金管理人
D:基金投资顾问
RQFⅡ试点业务与QFⅡ的主要区别在于（）。
A:募集的资金是人民币而不是外汇
B:机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司
C:交易范围包括银行间债券市场
D:尽可能简化对投资额度和跨境资金收支的管理
宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是（）。
A:作用机制复杂
B:股价波动幅度较大
C:波及范围广
D:干扰程度深
自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）原则。 I.自营总规模的控制 II.资产配置比例控制 III.项目集中度控制 IV.单个项目规模控制
A:I、III
B:I、II、III、IV
C:I、II、IV
D:II、III、IV
证券公司对分支机构的关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。
国家开发银行在银行间债券市场是仅次于财政部的第二发债主体，发行金融债券已成为它筹措资金的主要方式。（）
不属于技术分析的范畴的是（）。
A:透过图表或指标的记录分析
B:研究市场过去及现在的行为反映，以推测未来价格变动的趋势
C:宏观的经济分析
D:证券价格走势分析
《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理的叙述，正确的是（）。
A:证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并_以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册
B:对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
C:证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户
D:证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A:3万元以上10万元以下
B:3万元以上30万元以下
C:5万元以上10万元以下
D:5万元以上30万元以下
国家股的资金主要来源于（）。
A:现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
B:现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
C:经爰权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经移：实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D:具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括（）。
A:机构法定代表人
B:高级管理人员
C:部门负责人
D:分支机构负责人
多空指数的数值范围为（）。
A:0-10
B:41649
C:0-100
D:1-100
合规总监的履职保障包括（）。
A:独立性
B:知情权
C:调查权
D:必要的工作条件
建设证券市场诚信文化是防范金融风险的重要举措。
下列关于我国证券交易所的说法，正确的是（）。
A:我国的证券交易所是不以营利为目的的法人
B:我国的证券交易所的组织形式是会员制
C:我国的证券交易所的最高权力机构是股东大会
D:证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准
目前，我国香港地区的存托凭证称为（）。
A:HDR
B:HOR
C:HDT
D:HDY
证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准，这个机构是（）
A:中国证监会
B:持有人大会
C:主要发起人
D:基金管理公司
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