出自:基金从业资格

（）作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。
A:政府
B:金融机构
C:中央银行
D:居民
证券市场从无到有主要归因于以下（）点
A:证券市场的形成得益于社会化大生产的商品经济的发展 
B:证券市场的形成得于股份制的发展 
C:信用制度的发展使证券市场的产生成为必然 
D:信用工具被充分运用 
股权投资基金通常需要（）年才能完成投资的全部流程实现退出。
A:2～6
B:3～7
C:4～7
D:5～8
建立基金销售专业化服务的体系和标准，提供增值服务，既可以达到树品牌，抓客户的目的，又可以为未来收入的增长打造基础。
下列关于QFII机制的意义，说法正确的是（）。
A:为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险
B:有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态
C:有利于支持香港特区的经济发展
D:促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变
基金管理人应在每年结束后（）内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A:30日
B:60日
C:180日
D:90日
募集机构应当向特定对象宣传推介基金。未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介基金。在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取（）等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。
A:问卷调查
B:电话调查
C:当面调查
D:间接调查
从发展趋势来看，金融市场将逐步由（）为主转向（）为主。
A:间接投资；直接投资
B:直接投资；间接投资
C:间接融资；直接融资
D:直接融资；间接融资
以下货币市场基金不得投资的金融工具是（）。
A:现金
B:1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单
C:剩余期限超过397天的债券
D:剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
基金销售售前服务的主要内容不包括（）。
A:向客户介绍证券市场基础知识
B:普及基金相关法律规定
C:介绍基金托管人投资运作情况
D:开展投资者风险教育
（）年9月，中国金融期货交易所正式成立。
A:2003
B:2004
C:2005
D:2006
在交易页面中，黄色栏为（）。
A:可输项
B:必输项
C:自动回显且不可修改项
基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（）年。
A:3
B:5
C:10
D:20
当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。
A:中国人民银行
B:中国证监业协会
C:中国证监会
D:中国基金业协会
后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低于（）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。
A:1
B:2
C:3
D:4
下列关于基金业绩评价体系说法错误的是（）。
A:基金业绩评价体系包括分类方法、指标计算方法、风格判断等
B:计算基金收益率时，一般使用考虑基金分红再投资的时间加权收益率
C:基金风格反映了基金投资组合所有股票的总体情况
D:可以对不同类型基金的投资目标、范围、风格进行一起比较
（）年成立的美国研究与发展公司，被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。
A:1945
B:1946
C:1947
D:1948
金融衍生工具的基本特征不包括（）。
A:跨期性
B:收益性
C:联动性
D:不确定性或高风险性
以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是（）
A:基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平
B:基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
C:基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设
D:基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A:25%
B:30%
C:20%
D:10%
相关中介机构在开展私募基金服务业务时，应当对私募行业法律法规和《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的内涵有充分理解和正确认识，即（）。 Ⅰ．私募基金中介服务机构应当遵守相关业务的法律法规和自律规则，秉承职业操守和专业行为规范，恪尽勤勉尽责的社会责任，为私募基金管理人提供合规、独立、客观、专业、公正的私募基金中介服务 Ⅱ．私募基金服务机构与私募基金管理人之间的业务合作，应注意各类主体的法律关系、职责范围和法律风险 Ⅲ．私募基金行业是我国财富管理行业的新生力量，健康发展离不开专业服务机构的支持 Ⅳ．私募基金服务机构与私募基金管理人之间的业务合作，应注意各类主体的级别关系、职责范围和道德风险
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
假设某企业2015年1月1日借入一笔长期借款，年利率为l0％，5年后需要还3000万元。B项目，期限也为5年，年收益率为8％，每季度计息一次，如此人的5万元全部投入B项目，5年后能获得（）元。（（F／P，2％，20）=1．4859）
A:74295
B:79295
C:84295
D:94295
（）指未到期债券的持有者无法以面值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。
A:通胀风险
B:再投资风险
C:流动性风险
D:提前赎回风险
基金投资组合报告应该在下一季度开始后的（）个工作日内公告。
A:30
B:90
C:60
D:15
以下关于道德与法律的联系的说法错误的是（）
A:目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性
B:内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德
C:功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用
D:相互促进。法律对传播道德具有促进作用
我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（） Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会 Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则 Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象 Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
（）又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。
A:证券自营业务
B:证券发行业务
C:证券经纪业务
D:证券承销业务
（）是指在投资协议中，股权投资基金为了确保公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司。
A:反摊薄条款
B:保护性条款
C:竞业禁止条款
D:保密条款
依据《证券投资基金法》和（）及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。
A:《证券法》
B:《证券投资基金法》
C:《证券投资基金销售管理办法》
D:《证券投资基金运作管理办法》
中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对（）采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。
A:创业投资基金
B:股权投资基金
C:大型投资基金
D:内资投资基金
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