出自:证券基础知识

下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。 Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下 Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅲ.客户人数在200人以上 Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取（）等监管措施。 I.监管谈话 II.责令进行业务学习 III.出具警示函 IV.认定为不适当人选
A:I、II、III
B:I、II、III、IV
C:I、II
D:II、III、IV
金融衍生工具基础的变量包括（）
A:利率
B:价格指数
C:股价
D:天气指数
下面属于有限售条件股份的有（）。
A:国家持股
B:国有法人持股
C:其他内资持股
D:外资持股
有限责任公司董事长、副董事长不能主持股东会会议的，需要（）以上董事共同推举一名董事主持。
A:三分之二
B:二分之一
C:三分之一
D:十分之一
备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票是新发行行的股票，所以会增加股份公司的股本。（）
政府证券在二级市场上的交易价格波动很大。（）
当个人投资者用于证券投资的资金只是其财产中的较小部分时，投资者的风险随能力自然（）哪些全部资产都集中在股票投资上的投资者。
A:低于
B:等于
C:高于
D:无法比较
看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产权利
A:协议价格
B:期权价格
C:市场价格
D:期权费加买入价格
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（）
一般来说，违约模型是（）三个变量的函数。
A:公司在运营中产生现金流量的能力
B:公司的债务
C:公司的盈利能力
D:公司的经营前景
相对来说，业绩全域越（），投资组合在其中的排位对于资产管理人来说越重要。
A:大
B:小
C:适中
D:不确定
无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。
A:股息票
B:红利票
C:利息票
D:收益票
从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（）债券。
A:固定利璋
B:浮动利率
C:息票累积
D:零息
以下哪一项不是公司资本公积金的来源（）
A:股票溢价发行的溢价部分
B:依法每年从税后利润中提存部分
C:公司资产重估增值部分
D:公司投资于其他公司所获得的收益部分
下面关于附认股权证的公司债券的叙述，正确的是（）。
A:这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
B:按照附新股认购权和债券本身能否分开来划分，可以分为可分离型和非分离型
C:按照行使认股权的方式，可以分为现金汇入型与抵缴型
D:附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券
过去20年互联网主要改变了消费者的行为，未来随着虚拟化、信息化程度的加深或将进入产业互联网的时代。
在震荡的市场中，（）可以帮助我们超越人性局限而且可持续的盈利模式。
A:基金定投
B:基金不定投
C:债券定投
D:股票定买
证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（　）。
A:30%
B:50%
C:100%
D:200%
证券投资基金面临的主要风险有（）
A:市场风险
B:管理风险
C:技术风险
D:巨额赎回风险
包括附加股
公开披露基金信息时，不得有以下行为：（）。
A:虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B:对证券投资业绩进行预测
C:承诺收益或承担损失
D:诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的叙述错误的是（）。
A:具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B:取得注册会计师证书2年以上
C:不超过60周岁
D:执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
按用途不同，地方政府债券通常可分为（）。
A:建设债券
B:保值债券
C:一般债券
D:专项债券
二板市场指的是（）。
A:代办股份转让系统
B:主板市场
C:中小企业板块市场
D:创业板市场
对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”的手段的行业是（）。
A:增长型行业
B:周期型行业
C:防守型行业
D:成长型行业
普通股票和优先股票是按（）分类的
A:股东享有的权利
B:股票的格式
C:股票的价值
D:股东的风险和收益
股票的票面价值（）时有一定参考意义。
A:初次发行
B:转让流通
C:派息分红
D:股东选举
设立股份有限公司公开发行股票应当，符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批淮的国务院证券监督管理机构规定的其他条件向国；务院证券监督管理机构报送的文件包括（）。 Ⅰ.公司营业执照Ⅱ.公司章程Ⅲ.起人协议Ⅳ.代收股款银行的名称及地址
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；手收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等
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