出自:反洗钱

金融机构配合反洗钱调查中保密工作的主要内容包括（）
A:在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息交易资料以及可疑交易主体信息资料。
B:配合开展反洗钱调查工作的任务、背景、和目的
C:配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单。
D:被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料。
中国工商银行在业务宣传和业务创新中，可能不会涉及到法律上规定的知识产权的是（）。
A:专利权
B:商标权
C:著作权
D:肖像权
下列哪个文件是由沃尔夫斯堡集团制定的？（）
A:《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的原则声明》。
B:《有效银行监管的核心原则》。
C:《银行客户尽职调查》。
D:《私人银行全球反洗钱指引》。
对任何可疑交易活动进行反洗钱调查前，调查组应当制订调查实施方案。
金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应如何处理？
从国际经验看，金融情报机构的组织模式大致有哪几类？
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条规定，单笔或者当日累计达到规定金额的，应向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。其中，累计交易金额以单一客户为单位，按资金收入或者付出的情况，单边累计计算，对其正确的理解是（）
A:应将某一账户发生的交易累计计算
B:应将某一客户在不同金融机构的不同营业网点开立的所有账户发生的交易累计计算
C:应将某一客户在同一金融机构的同一营业网点开立的所有账户发生的交易累计计算
D:应将某一客户在同一金融机构的不同营业网点开立的所有账户发生的交易累计计算
现场检查记录上载明（）等情况。上应载明和；名称、证据原件或复印件等情况。
A:证据的来源
B:取得过程
C:证据的编号
D:原件或复印件
西方七国集团决定成立金融行动特别工作组（FATF）是在哪一年（）
A:1989年
B:1992年
C:1999年
D:2000年
金融机构应对内部控制负有责任的人员是（）。
A:高级管理人员
B:中级管理人员
C:一般员工
D:管理层级一般员工
商业银行应当依法接受（）的审计监督。
A:中国人民银行
B:中国银行业监管理委员会
C:审计机关
D:财政部门
客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息，因此可不提交可疑交易报告。
下列哪些属于客户身份识别措施（）
A:核对客户身份证件或证明文件
B:回访客户
C:实地查访
D:向公安、工商行政管理等部门核实
对经分析确定上报的可疑交易，（）应在可疑交易报告的“可疑行为描述”字段进行详细描述。
A:人民银行
B:华夏银行总行
C:华夏银行分行
D:营业机构
董事会会议应有（）的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的（）通过。
我国如何开展反洗钱国际合作？
反洗钱措施包括建立和实施（）、保存客户身份资料及交易记录、按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告大额和可疑交易报告等。
A:客户联网核查制度
B:客户身份重新识别制度
C:客户身份识别制度
D:客户实名制度
《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，应配备（）或专用设施保管反洗钱工作档案。
A:办公室
B:档案库房
C:文件柜
D:保险柜
小型公司的业务金额大，由此显示地下银行活动。案情简介 在过去三年的时间里，由不同银行提交的对于一个出生于南亚的N国公民的多个涉嫌洗钱的报告引发了此次调查。尽管嫌疑人只是经营一个年营业额在15万美元左右的小公司，但是每年流经他私人账户的金额却在170万至350万美金之间。 调查显示该嫌疑犯的公司是一个国际地下银行设在N国的总部。该国际地下银行在中亚以及欧洲国家都有分支机构，并且在N国有14个连锁分支。除了被印巴裔人士用于转移小额的资金以接济留在国内的亲友——hawala系统的一个传统用途——这个不合法的银行体系被用于贩卖人口至欧洲转移资金。嫌疑人以及一个分行的经理被逮捕了，其在整个N国一些房产被搜查。嫌疑人被罚款大约35万美金，同时大约14万美元的现金被没收以备罚款。嫌疑人以及涉案的分行经理被判处贩卖人口罪，该指控自动剥夺其对已没收现金的认领权。 简述在本案中我们应吸取的教训
农村信用社综合发展能力指标包括哪些？
金融机构采取交易限制措施的，应当采取适当方式告知客户，外交部、中国人民银行、金融机构监管部门或者（）另有保密要求的除外。
A:海关
B:司法机关
C:公安机关
D:税务机关
在反洗钱现场调查询问时，被询问人确认笔录无误后，应当在询问笔录上逐页（）
A:签名
B:盖章
C:签名或盖章
D:签名并盖章
金融机构发现或有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进报告（）
A:与国务院有关部门，机构发布的恐怖组织，恐怖分子名单。
B:司法机关发布的恐怖组织，恐怖分子名单。
C:联合国安理会决议中所列的恐怖组织，恐怖分子名单
D:中国人民银行要求关注的其它恐怖组织，恐怖分子嫌疑名单。
根据反洗钱规定，在以下何种情况时，证券公司不必留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）
A:开户
B:交易密码挂失
C:修改客户身份基本信息
D:申购基金
反洗钱制度中“保密义务的免责”原则的具体含义是（）
A:履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额和可疑交易报告，受法律保护。
B:金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息。
C:金融机构提交大额和可疑交易报告，可以因此免除各种民事责任和刑事责任
D:金融机构提交大额和可疑交易报告，可以因此免除违反银行保密法所产生的各种民事责任和刑事责任
居民自然人（）收到境外汇入的外汇后，要求银行开具旅行支票、汇票，属于可疑交易情形。
A:频繁
B:偶然
C:零星
D:从未
控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一，具体来讲主要包括哪些？
A:员工的专业能力
B:员工的职业操守
C:员工的诚信程度
D:领导层对内控重要的认识和态度
E:领导层对管理内控制度采取的措施
《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》（银发[2010]48号）为进一步提高可疑交易报告工作的有效性，指导反洗钱工作人员准确理解执行反洗钱监管规定，明确了勤勉尽责的履职要求，以下说法不正确的是（）
A:金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作
B:金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节
C:反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务
D:对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的，不需要提交可疑交易
对于反洗钱现场检查中发现的涉嫌洗钱犯罪的线索，检查单位应依法移送（）。
A:检查机关
B:司法机关
C:行政机关
D:公安机关
对于新建立业务关系客户，各级机构应在建立业务关系后（）个工作日内，完成风险等级划分评定工作。
A:10
B:9
C:8
D:5
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