出自:基金从业资格

私募基金管理人应当按照规定通过中国基金业协会指定的私募基金（）报送信息。
A:信息披露管理平台
B:信息披露备份平台
C:信息披露查询平台
D:信息披露监管平台
财务报表分析的对象是（）。
A:企业的各项基本活动
B:企业的经营活动
C:企业的投资活动
D:企业的筹资活动
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案方法》从事私募基金业务的专业人员应当具备（）。
A:证券从业资格
B:银行从业资格
C:私募基金从业资格
D:会计从业资格
基金及其管理人的（）既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重要的手段。
A:财务信息的真实、完整
B:社会声誉的不断提升
C:资金实力的不断提高
D:社会联系的广泛、深厚
下列关于基金绝对收益中时间加权收益率计算说法错误的是（）。
A:基金可能包含多个不同的证券，每个证券发放红利或利息的时间都不一样
B:基金的投资者在区间内会有申购和赎回，带来更多的资金进出
C:时间加权收益率的计算方法，将收益率计算区间分为子区间，每个子区间可以是一天、一周、一个月等
D:用时间加权收益率的计算时，遇到基金的申购、赎回与分红等资金进出时会影响收益率的计算
下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。 Ⅰ.控制环境 Ⅱ.风险评估 Ⅲ.信息沟通 Ⅳ.合规管理
A:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
交易所应依照法定和法定程序，安排已通过核准拟发行的股票的上市。（）
假设某基金第一年的收益率为5%，第二的收益率也是5%，其年几何平均收益率（）。
A:小于5%
B:等于5%
C:大于5%
D:无法判断
基金托管协议是基金管理人与（）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。
A:基金投资者
B:基金份额持有人
C:基金托管人
D:基金发起人
关于基金公司投资流程描述错误的是（）。
A:基金经理制定总体的投资规划
B:基金经理向交易部下达指令
C:基金经理提供具体的投资方案
D:交易部向基金经理反馈交易执行情况
下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（）
A:报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料
B:基金管理公司督察长出具的合规意见书
C:基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件
D:基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
关于私募基金合同，下列表述正确的有（）。 Ⅰ.在不违反《基金法》、《私募办法》以及相关法律法规的前提下，基金合同当事人可以根据实际情况约定规定《契约型私募基金合同内容与格式指引》内容之外的事项 Ⅱ.《契约型私募基金合同内容与格式指引》某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动 Ⅲ.对基金合同作出调整变动的，管理人应在《风险揭示书》中向投资者进行特别揭示 Ⅳ.对基金合同作出调整变动的，管理人应在基金合同报送中国基金业协会备案时出具书面说明
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ
D:Ⅲ、Ⅳ
以下关于合伙型基金的增值税的说法错误的是（）。
A:合伙企业层面的项目股息、分红收入属于股息红利所得，不属于增值税征税范围
B:项目退出收入通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的，属于增值税征税范围
C:若项目上市后通过二级市场退出，则需按税务监管机关的要求计缴增值税
D:普通合伙人或基金管理人作为收取管理费及业绩报酬的主体时，需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费。
以下（）关于上市开放式基金（LOF）的描述是错误的。
A:可以在场内市场进行申购赎回
B:可以在场外市场进行申购赎回
C:可以在相同市场进行转托管（场内转场内或场外转场外），但是不可以跨市场托管
D:是我国对证券投资基金的一种本土化创新
下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（） Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度 Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
可能对基金持有人权希及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括（）。
A:基金份额持有人大会的召开
B:基金管理人或基金托管人变更
C:开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项
D:延长基金合同期限
销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A:高风险
B:低风险
C:中低风险
D:中高风险
私募股权合伙制度的生命周期最典型的大概需要（）年。
A:10
B:8
C:6
D:5
股权投资基金的投资者应当为具备（）的合格投资者。 Ⅰ．风险识别能力 Ⅱ．风险承担能力 Ⅲ．风险转嫁能力
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
有价证券具有（）的经济和法律特征。
A:产权性。收益性。变通性。风险性
B:产权性。收益性。变通性。非返还性
C:产权性。收益性。流动性。风险性
D:产权性。期限性。收益性。风险性
新兴、快速成长的企业的经营活动现金流量可能为（），筹资活动现金流量可能为（）。
A:负、正
B:负、负
C:正、负
D:正、正
目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（）.
A:证券公司
B:证券投资咨询机构
C:独立基金销售机构
D:律师事务所
1993年，中国人民银行批准（）在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。
A:武汉基金
B:淄博基金
C:南山基金
D:富岛基金
金融衍生工具的特征有（）
A:跨期性
B:杠杆性
C:联动性
D:不确定性或高风险性
E:长期性
决定基金运作费率高低的因素有（）。
A:基金规模
B:基金风险
C:基金表现
D:最低投资额
如果客户提出很多异议，如收益低，办理手续繁琐，网点不够便利等等，销售人员要做到（）
A:先赞同他的说法
B:进行比较
C:解释理由
D:肯定我方优点
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守（）。 Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ.证监会发布的各类部门规章 Ⅲ.基金公司内部工作规程 Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ
C:Ⅰ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A:风险管理部
B:合规与风险管理委员会
C:合规管理部
D:合规与风险控制部
（）指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。
A:欧式期权
B:美式期权
C:看涨期权
D:看跌期权
下列不属于基金份额持有人权利的是（）。
A:参与分配清算后的剩余财产
B:分享基金财产收益
C:按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
D:查阅或复制公开披露的基金信息资料
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