出自:反洗钱

根据《个人外汇管理办法》，银行为个人办理外汇业务，应将办理个人业务的相关材料至少保存（）年备查。
A:1
B:2
C:5
D:10
在通常情况下，客户所属行业现金使用密集程度越高，其洗钱风险相对较高，以下不属现金密集程度高的行业的是（）。
A:废品收购
B:餐饮
C:轻工业
D:娱乐业
《中华人民共和国反洗钱法》于（）通过。
A:2006年9月1日
B:2006年10月1日
C:2006年10月31日
D:2007年1月1日
金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的什么相关资料？
（）负责组织开发和优化全行反洗钱监测分析系统，确保反洗钱数据准确报送，及时与中国人民银行和中国反洗钱监测分析中心沟通相关情况。
A:董事会下设专业委员会
B:反洗钱工作领导小组
C:反洗钱监测分析中心
D:反洗钱工作办公室
洗钱在我国有哪些特点？
二是对于同一自然人在一家银行开立个人银行结算账户累计（）以上的，银行应将相关账户作为重点监测对象进行监控。
A:2户
B:5户
C:10户
D:20户
银行有合理理由怀疑客户属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单，但不能确认的，应当立即采取交易限制措施，并于当日向中国人民银行总行申请核实确认。
反洗钱内部审计包括哪些环节？
A:检查发现问题
B:通报问题
C:跟踪整改
D:责任认定
金融机构及其工作人员应当对报告（）的情况予以保密，不得违反规定向任何（）提供。
各金融机构要切实采取措施提高甄别和报告可疑交易的能力，做好可疑交易报告的（）工作，增强可疑交易报告的有效性。
A:系统筛选
B:自动识别
C:系统报送
D:人工分析和研判
《中国人民银行法》规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有哪些权利（）
A:行政处罚权
B:建议处分权
C:责令停业整顿
D:吊销经营许可证
我国《刑法》第一百九十一条规定的洗钱上游犯罪不包括（）
A:毒品犯罪
B:黑社会性质犯罪
C:贪污受贿犯罪
D:故意杀人罪
营业机构对不熟悉背景的现金业务、网银业务、公转私业务、ATM存取业务等规模较大的客户应采取（）。
A:简化型尽职调查
B:标准型尽职调查
C:加强型尽职调查
D:强化型尽职调查
中国人民银行及其分支机构走访金融机构结束后，应填写（），并经金融机构有关人员签字、盖章确认。
A:《反洗钱非现场监管走访调查记录》
B:《反洗钱非现场监管质询通知书》
C:《反洗钱非现场监管走访通知书》
D:《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
下列不属于重新识别客户的条件为（）
A:丁某做保全变更要求变更手机号码
B:贾某觉得自己的姓不好，要求变更自己的姓氏
C:乙某被怀疑可能是恐怖分子
D:丙公司要求变更自己的法定代表人
反洗钱领导小组下设（），负责全行的反洗钱日常工作。
A:反洗钱内控监管中心
B:反洗钱工作执行小组
C:反洗钱监测分析中心
D:反洗钱工作办公室
《中华人民共和国反洗钱法》规定金融机构对客户的交易信息在交易结束后至少保存（）
A:5年
B:10年
C:15年
D:永久
华夏银行反洗钱系统是由华夏银行开发的，向（）报送本外币大额交易与可疑交易数据的系统。
A:公安机关
B:银监会
C:人民银行反洗钱监测分析中心
D:银行业协会
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定识别或者重新识别客户身份的措施有哪几种？
下列调查措施中，具有证据保全性质的是（）
A:查阅
B:复制
C:封存
D:临时冻结
个人医疗保险小额理赔中，除有（）等第三方介入的情况外，保险公司一般不应要求消费者提供意外事故证明。
大额支付交易，是指规定（）以上的人民币支付交易。
A:用途
B:金额
C:频率
D:流向
各机构应建立辖内各类客户洗钱风险分类的信息资料，由（）专门保管。
A:反洗钱岗位人员
B:档案保管员
C:经办人员
D:复核人员
存款人伪造、变造证明文件欺骗银行开立银行结算账户，按照（）第六十四条的规定进行处罚。
A:《中华人民共和国反洗钱法》
B:《人民币银行结算账户管理办法》
C:《公司法》
D:《经济法》
金融机构按年度应向中国人民银行或其当地分支机构报告的反洗钱信息包含什么内容？
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，如果符合下列哪几个条件，金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序（）
A:销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
B:销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合其内部反洗钱制度
C:销售金融产品的金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息
D:金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息
国有金融机构工作人员和国有金融机构委派到非国有金融机构从事公务的人员，在金融活动中索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，构成（）。
A:公司、企业人员受贿罪
B:业务侵占罪
C:受贿罪
D:贪污罪
最早将客户身份识别制度作为反洗钱措施的是什么？（）
A:联合国禁毒公约。
B:金融行动特别工作组（FATF）40项建议。
C:巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》。
D:美国《银行保密法》
金融机构报送的大额交易和可疑交易报告要素不全或者存在错误的，应在接到中国反洗钱监测分析中心补正通知的（）个工作日内补正。
A:3
B:5
C:7
D:10
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