出自:基金从业资格

（）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
A:职业道德
B:道德
C:基金职业道德教育
D:基金职业道德修养
存在活跃市场的投资品种，估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应以（）确定公允价值。
A:市价
B:最近交易市价
C:参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价
D:估值
新三板现行交易规则中，以（）为主，（）也可以投资。
A:机构投资者；合格的自然人
B:法人机构；自然人
C:法人机构；非法人机构
D:人民币投资者；外币投资者
2000年10月8日，中国证监会发布了（），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。
A:《证券投资基金管理暂行办法》
B:《公司法》
C:《开放式证券投资基金试点办法》
D:《证券法》
私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的（）措施。
A:监管
B:结合
C:防护
D:隔离
对投资对象国而言，基金国际化投资的好处表现在（）。
A:把握不同区域的投资机会，最大化投资收益
B:有利于基金公司以较小的成本获取较大的规模效益
C:有利于减少非系统性风险
D:扩展了融资机会
目前，我国国内的商品期货交易所不包括（）。
A:上海
B:大连
C:郑州
D:深圳
采用网上交易、电话交易等方式的佣金率（）现场交易。
A:低于
B:高于
C:等于
D:不确定
在证券交易所挂牌上市的我国第一只基金是（）。
A:天骥基金
B:淄博基金
C:开元基金
D:金泰基金
并购基金投资退出的方式包括（）。 Ⅰ.首次公开发行上市 Ⅱ.股权转让 Ⅲ.标的公司管理层回购 Ⅳ.清算退出
A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
主要投资于初创期、小型的新型企业的创业基金，又称为（）。
A:证券投资基金
B:私募股权基金
C:风险投资基金
D:对冲基金
下列不属于基金市场服务机构的是（）。
A:基金销售机构
B:基金管理公司
C:基金投资咨询机构
D:基金注册登记机构
投资本金20万元，在年复利5.5%情况下，大约需要（）年可使本金达到40万元。
A:14.4
B:13.09
C:13.5
D:14.21
下列不属于股票的特征的是（）
A:收益性
B:永久性
C:风险性
D:真实性
基金运作最重要的环节是（）。
A:基金营销
B:基金募集
C:基金投资运作
D:基金后台管理
（）是基金估值的第一责任主体。
A:基金托管人
B:基金投资人
C:基金管理人
D:信托机构
（）应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。
A:证券业协会
B:证监会
C:证券公司
D:基金业协会
（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A:债券凭证
B:存托凭证
C:权益凭证
D:私募凭证
同时具备（），除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”。 Ⅰ.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金 II.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传 III.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报 IV.向社会公众即社会不特定对象吸收资金
A:I、II、III
B:II、III、IV
C:I、II、IV
D:I、II、III、IV
竞价交易制度又称委托驱动制度，其主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按（）原则排序，将买卖指令配对竞价成交。
A:交易量优先
B:价格优先与时间优先
C:最低限额
D:协议优先
顾先生希望在5年末取得20000元，则在年利率为2%，单利计息的方式下，顾先生现在应当存人银行（）元。
A:19801
B:18004
C:18182
D:18114
关于第二次给客户致电，对于第一次感兴趣但需要考虑的客户，时间间隔应不多于（）
A:不多于三天
B:不少于一周
C:不少于二周
D:不少于三周
封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别。（）
商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的（）进行注册并取得相应资格。
A:中国人民银行分支机构
B:工商局
C:中国证监会派出机构
D:中国银监会派出机构
（）可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。
A:合伙型基金
B:契约型基金
C:股权投资基金
D:公司型基金
以下属于债权类金融资产的是（）。
A:票据
B:股票
C:期货
D:基金
以下说法错误的是（）。
A:居民的货币收入大于支出即产生盈余；反之，则产生赤字
B:产生盈余的居民希望利用其货币盈余获得更多回报，因此产生理财需求
C:随着我国金融市场特别是资本市场的迅速发展.越来越多的人通过各类金融工具进入金融市场，获取投资的保值收益
D:理财是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值
债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。（）
下列关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（）
A:前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金
B:只能采用前端收费模式
C:采用前端收费和后端收费两种模式
D:以上说法都对
关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是（）
A:有利于降低投资成本
B:由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全
C:有利于维护证券市场稳定
D:投资人可以享受到专业化的投资管理服务
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