出自:证券基础知识

将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（）来划分。
A:时间标准
B:基础工具
C:合约履行时间
D:投资者的买卖行为
标准券折算率
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）管理费用等信息。 I.风险收益特征 II.基本性质 III.投资安排 IV.发行依据
A:I、II、III、IV
B:I、II、IV
C:I、III、IV
D:I、II、III
创业板上市公司在（）发生后应及时进行信息披露。
A:董事会、监事会及股东大会作出决议
B:签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）
C:公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉重大事件发生时
D:公司股票价格下降
上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的，处7年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。（）
恨据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对价参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。（）
通常零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人以买卖(到期赎回价差的方式取得债券利息。（）
多翻空
证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前（）名。
A:10
B:15
C:20
D:30
下列关于三只乌鸦的说法，正确的是（）。
A:出现在上涨趋势中
B:由3根阴线组成，阴线多为大阴线或者中阴线
C:每次均以跳高开盘，最后以下跌收盘
D:以上都对
开放式基金的注册登记业务指（）
A:基金登记
B:存管
C:清算
D:交收
E:交易
我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。
A:混业经营、集中管理
B:混业经营、分业管理
C:分业经营、分业管理
D:分业经营、统一管理
下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。
A:期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
B:证券交易成交额累计在50万元以上的
C:获利或者避免损失数额累计在10万元以上的
D:多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__________（）
A:有价证券
B:商品证券
C:货币证券
D:资本证券
金融期权的买方立即执行该期权所能获得的收益称为期权的（）
A:市场价值
B:内在价值
C:时间价值
D:票面价值
期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性。（）
证券业从业人员严守信用、实事求是是属于（）的行为规范内容。
A:正直诚信
B:勤勉尽责
C:廉洁保密
D:自律守法
20世纪80年代以来信用创造型金融工具创新的成果有（）。
A:期货
B:期权
C:垃圾债券
D:可转换债券
利用证券定价错误获得无风险称作（）。
A:套利
B:资本资产定价
C:因素
D:基本分析
下列对积极的股票风格管理理解正确的有（）。
A:主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重
B:只改变投资组合中周期类股票在组合中的比重
C:若股票前景不妙，降低权重
D:若股票前景良好，增加权重
2008年4月23日，国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
A:《证券公司监督管理条例》
B:《首次公开发行股票并上市管理办法》
C:《上市公司证券发行管理办法》
D:《上市公司收购管理办法》
依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（）。
A:登记结算公司
B:中国证监会
C:沪深交易所
D:中国证券业协会
经济周期波动风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。（）
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
A:5
B:7
C:10
D:15
下列对证券投资基金认识正确的是（）。 Ⅰ.基金管理人通过发售基金份额募集资金 Ⅱ.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金 Ⅲ.基金份额持有人大会及其日常机构可以直接参与到基金的投资管理活动中 Ⅳ.基金管理人以资产组合方式进行证券投资活动
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。
流动性偏好理论认为远期利率应该是预期的未来利率与流动性风险补偿的累加。
（）属于外国债券。
A:全球债券
B:欧洲债券
C:武士债券
D:扬基债券
首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有（）。
A:发行人应当具备一定的盈利能力
B:发行人应当具有一定规模和存续时间
C:发行人应当主营业务突出
D:对发行人公司治理提出从严要求
我国的基金管理公司可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。（）
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