出自:反洗钱

以下哪些机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）
A:金融资产管理公司
B:财务公司
C:金融租赁公司
D:汽车金融公司
E:保险资产管理公司
法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取（）的汇款，属于可疑交易情形。
A:下游客户
B:业务伙伴
C:与其经营业务明显无关
D:与其经营业务明显有关
金融行动特别工作组的工作目标是（）。
A:向全球所有国家和地区推广反洗钱信息
B:在金融行动特别工作组成员内监督执行《四十项建议》
C:在全球推动反洗钱专门立法
D:关注和检讨洗钱和反洗钱措施的发展趋势
为什么要重新识别客户身份？
简述埃格蒙特集团的由来？
对于经常使用非柜台方式办理业务的客户，金融机构可以适当延长其身份资料信息的更新周期。
客户到金融机构办理业务时，需要配合完成的工作主要有（）。
A:出示身份证件
B:如实填写身份信息
C:配合金融机构以电话、信函、电子邮件等方式的身份确认
D:回答金融机构工作人员合理的提问
突发事件应急处理过程中或结束后，对引起媒体关注的，应协同（）主动做好沟通、协调工作，进行正面舆论引导，降低不良影响。
A:有关部门
B:银监局
C:各营业机构
D:公安机关
保险销售行为现场同步录音录像过程中，保险销售从业人员向投保人履行明确说明义务及投保人作出明确肯定答复时，保险销售从业人员与（）应同框展示。
对于存在未按规定履行客户身份识别身份、未按规定保存客户身份资料和交易记录，未按规定报送大额和可疑处罚措施不包括（）。
A:依法对被检举单位处以罚款
B:依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员处以罚款
C:对负责人员予以纪律处分
D:建议保险监督管理部门机构取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作
根据《个人外汇管理办法实施细则》，境内个人外汇储蓄账户内外汇汇出境外，用于经常项目支出，当日累计等值（）美元以下（含）的，凭本人有效身份证件在银行办理；超过上述金额的，凭经常项目项下有交易额的真实性凭证办理。
A:5万
B:8万
C:10万
D:20万
政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应当登记汇款人的姓名或者名称、账号、住所和收款人的（）等信息，在汇兑凭证或者相关信息系统中留存上述信息，并向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称、账号、住所等信息。
A:姓名
B:名称
C:账号
D:住所
金融机构核实自然人的公民身份信息时，可以通过（）建立的联网核查公民身份信息系统进行核查。
A:公安部门
B:当地公安局
C:工商部门
D:中国人民银行
在客户申请解除保险合同时，如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，保险公司应当要求退保（）出示保险合同原件或者保险凭证原件，核对退保（）的有效身份证件或者其他身份证明文件，确认（）的身份。
A:被保险人
B:受益人
C:投保人
D:申请人
下列对于银行业金融机构实行强制整改、接管、重组和撤销的表述中，哪个是正确的？（）
A:有权采取强制整改措施的只有国务院银行业监督管理机构
B:银行业金融机构已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人和其他客户合法权益的，国务院银行业监督管理机构可以依法对该银行业金融机构实行接管，但不得促成机构重组
C:银行业金融机构有违法经营、经营管理不善等情形，不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的，国务院银行业监督管理机构或者省一级派出机构有权予以撤销
D:在接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，对相关人员可以申请司法机关禁止其转移、转让财产或者对其财产设定其他权利
金融机构在日常办理业务过程中不得为客户开立匿名账户或者假名账户，但经高级管理层批准的客户除外。
关于注册验资的临时存款账户的有关规定，下列表述正确的有（）。
A:注册验资的临时存款账户在验资期间只付不收
B:注册验资资金的汇缴人应与出资人的名称一致
C:注册验资账户撤销后，其账户资金应退还给办理人指定的账户
D:注册验资的临时存款账户转为基本存款账户的，必须在正式开立之日起3个工作日后，方可办理付款业务
金融机构在将涉恐黑名单嵌入业务系统工作中，如果恐怖组织或恐怖分子有多个名字，需在名单匹配系统中全部体现。
营业机构在接到中国人民银行书面临时冻结通知后，须立即（）相关账户资金。
A:撤销
B:封锁
C:清点
D:冻结
银行应按季度汇总统计并向中国人民银行报告以下反洗钱信忠（）
A:执行客户身份识别制度的情况
B:协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况
C:向公安机关报告涉嫌犯罪的情况
D:反洗钱宣传和培训情况
根据《中国人民银行法》、《金融机构反洗钱规定》的规定和国务院对各部门的职责安排，中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门。
以下对金融机构的反洗钱说法错误的是（）
A:金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。
B:金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。
C:金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。
D:金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用我国境内哪些金融机构？
开立外汇资本项目账户时应注意（）
A:要求客户提供企业法定代表人（或单位负责人）有效客户身份证件或者其他身份证明文件，如企业法定代表人（或单位负责人）为中国公民。须联网联网核查其身份证。
B:授权他人办理的。还应要求出具合法有效的授权书及代理人身份证件。并通过联网核查代理人身份证件
C:了解其关联企业、控股股东或者实际控制人.了解其境外投资款项的资金来源及资金投入的真正目的
D:银行应将客户提供的外汇管理局开户核准件与外汇账户信息交互平台中所登记的信患进行核对，二者相一致的，可为其开立资本项目外汇账户
属于FATF委员会制定的反洗钱相关文件的是（）。
A:《关于洗钱问题的四十项建议》
B:《反恐融资9项特别建议》
C:《有效银行监管核心原则》
D:《综合KYC风险管理》
以下说法错误的是：（）
A:反洗钱宣传只针对一般员工，与中高级领导层无关
B:宣传方式可灵活多样
C:对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规，中外反洗钱监管处罚实例等
D:对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册，利用金融机构内部办公网络或信息网络，内部刊物等方式开展宣传
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，有合理理由认为提交的可疑交易或者客户与（）有关的，应当报告反洗钱监测分析中心，同时报告人民银行当地分支机构。
A:洗钱
B:贪污
C:恐怖主义活动
D:其他违法犯罪活动
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构为客户向境外汇出资金时，应当登记的信息不一定包括（）。
A:汇款人姓名或者名称
B:汇款人账号
C:汇款人住所
D:收款人住所
反洗钱领导小组各成员部门可根据部门（条线）反洗钱工作实际情况，向（）提议，并报组长同意后召开临时会议。
A:反洗钱领导小组
B:反洗钱工作办公室
C:董事会
D:高级管理层
《反洗钱法》规定的举报接受机关是（）
A:中国反洗钱监测分析中心
B:公安机关
C:人民法院
D:人民检察院
E:中国人民银行
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