出自:基金从业资格

两资产之间收益的相关系数为-0.5，那么二者是（）关系。
A:正相关
B:负相关
C:零相关
D:不相关
债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。
A:实物债券
B:凭证式债券
C:记帐式债券
D:电子债券
关于债券市场的基本概念，以下表述错误的是（）。
A:债券市场交易的对象是债券
B:债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都没有固定期限
C:债券因有股东的票面利率和期限，其市场价格相对股票而言比较稳定
D:债券是债权凭证，债券持有人与债券发行人之间是债权债务关系
货币市场基金是指基金资产（）投资于货币市场工具。
A:60%
B:80%
C:90%
D:100%
代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，则该部分基金份额持有人有权自行召集。
A:5%
B:10%
C:15%
D:20%
下列属于私募股权投资基金投向范围的是（）。
A:股份有限公司
B:上市公司
C:退市公司
D:非上市公司
年度信息披露包括（）。 Ⅰ．报告期末基金净值和基金份额总额 Ⅱ．基金的财务情况 Ⅲ．基金投资运作情况和运用杠杆情况 Ⅳ．投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
目前，已登记但尚未备案基金的机构数量占已登记私募基金管理人的69％，其中部分机构长期未实质性开展私募基金管理业务，甚至根本没有展业意愿，包括（）。 Ⅰ．有些机构不具备从业人员、营业场所、资本金等企业运营的基本设施和条件 Ⅱ．有些从业人员自律意识不强，不具备从事资产管理业务的基本素质和能力 Ⅲ．有些机构从业人员不具备相应的从业资格 Ⅳ．有些机构内部管理混乱，缺乏有效健全的内控制度
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（）是指基金遇有合同规定或法定事由终止时对基金财产进行清理处理的善后行为。
A:基金终止
B:基金清算
C:基金退出
D:基金转让
下列关于《公司法》中合伙企业解散、清算规则说法错误的是（）。
A:清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在十五日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙人企业注销登记。
B:合伙企业依法被宣告破产的，对普通合伙人对合伙企业债务不承担无限连带责任。
C:合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请，也可以要求普通人合伙人清偿。
D:合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任。
基金理财作为金融理财一种重要的投资手段，是针对（）的一种综合性金融服务。
A:客户某时期
B:客户一生
C:客户大规模资金
D:客户闲散资金
下列不属于基金客户服务原则的是（）。
A:客户至上原则
B:安全第一原则
C:专业规范原则
D:依法监管原则
下列不属于私募股权投资广泛使用的战略的是（）。
A:成长权益
B:风险投资
C:危机投资
D:私募股权一级市场投资
资产负债表的作用是（）。
A:反映企业某一时期的经营成果
B:反映企业某一时期的财务状况
C:反映企业某一时点的经营成果
D:反映企业某一时点的财务状况
下列（）不属于申请机构的子公司。
A:持股38%的其他企业
B:持股26%的其他企业
C:持股4%的金融企业
D:持股9%的金融企业
下列说法错误的是（）。
A:从宣传介质上看，基金投资者教育工作的开展形式包括纸质形式和电子形式两类
B:纸质形式包括传统的报纸杂志等
C:电子形式有网页等
D:纸质形式与电子形式相比，仍旧是纸质形式更具有吸引力
可能影响投资者决策或者影响证券市场价格的重大事件不包括（）。
A:提前终止基金合同
B:转换基金运作方式
C:开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项
D:延长基金合同期限
以下关于开放式基金利润分配错误的是（）。
A:开放式基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例
B:开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损
C:开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资两种
D:基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人当将红利再投资
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于（）年，最低募集数额不得少于（）亿元。
A:15；2
B:5；3
C:15；3
D:5；2
合规性测试结果应通过（）向上汇报。
A:合规部门负责人
B:合规风险报告路线
C:合规检查小组
D:其他途径
下列关于资产相关性对风险的影响表述正确的是（）。
A:负相关时组合的风险较高
B:正相关时组合的风险较高
C:不相关时组合的风险较高
D:相关性与组合的风险无关
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。
A:证券经纪业务
B:证券投资咨询业务
C:证券承销与保荐业务
D:证券资产管理业务
（）是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式。
A:杠杆收购
B:管理层收购
C:合并收购
D:发起收购
下列哪项不是基金合同需明确的内容？（）
A:基金收益分配原则
B:募集基金的目的
C:基金交易价格
D:基金运作方式
对于非公开募集基金，由中国证监会及其派出机构实行统一监管，下述各项中（）不是遵循的原则。
A:适度监管
B:事前监管
C:底线监管
D:自律监管
根据当今出版工作实际来分析，将“用机械或化学之方法印刷图书”作为“出版”的定义，其不妥之处在于（）等。
A:未提“以读者为中心”
B:缺少编辑环节
C:“印刷”不足以概括各种复制手段
D:未提作者的创作
E:只讲图书，未提及其他出版物
管理人内部控制的作用主要包括（） Ⅰ.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 Ⅱ.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整。 Ⅳ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在（）年以上。
A:2
B:15
C:5
D:10
基金代销机构中不包括（）。
A:商业银行
B:证券公司
C:保险机构
D:小额贷款公司
在证券发行和上市过程中，注册会计师及会计师事务所必须对发行人的财务状况真实性进行审计，在公司上市后对其财务会计报告的审计要认真负责，为投资者、债权人、社会公众、主管部门提供真是可靠的财务数据。
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