出自:证券基础知识

目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上18个月以下。（）
流动性偏好理论又称（），它认为远期利率应该是预期的未来利率与流动性风险补偿的累加。
A:完全预期理论
B:有偏预期理论
C:集中预期理论
D:市场分割理论
一般量增价平的走势，通常不会发生在（）行情结构中。
A:多头初升段
B:空头初跌段
C:多头主升段
D:空头主跌段
首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例，从而提高公众投资者的中签率。（）
公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。
A:3000；6000
B:3000；5000
C:2000；6000
D:2000；5000
下列说法符合《证券法》的有（）。
A:客户的交易清算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理
B:综合类证券公司必须将其经济业务和自营业务分开
C:证券公司可以以个人名义开展自营业务
D:严禁挪用客户交易结算资金
投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付（）。
A:申购费
B:印花税
C:赎回费
D:手续费
国内第一只契约型开放式证券投资基金是（）
A:基金金泰
B:基金开元
C:华安创新证券投资基金
D:南方稳健发展证券投资基金
英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）。
A:公司债券
B:铁路股票
C:政府债券
D:公司股票
根据规定，更换基金管理人须经持有人大会通过，但更换基金托管人无须经持有人大会通过。
基金管理人由基金管理公司担任。
定向资产管理业务的特点包括（）。
A:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B:具体的投资方向在资产管理合同中约定
C:必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
D:投资范围有限定性和非限定性的区分
下列选项中属于非法集资类犯罪构成的有（）。 Ⅰ.犯罪主体是一般主体 Ⅱ.犯罪主观方面是无意 Ⅲ.犯罪客体是国家金融管理秩序 Ⅳ.犯罪主观方面是故意
A:Ⅰ.Ⅱ
B:Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅳ
金融期货的（），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。
A:套期保值功能
B:价格发现功能
C:投机功能
D:套利功能
上交所规定，在新股上市初期出现（）的属于异常交易行为。
A:同一账户单日累计买入数量超过新股实际上市流通量的千分之一的
B:在集合竞价阶段或收盘前15分钟，通过高价申报、大额申报、频繁申报撤单，严重影响新股开盘价或收盘价
C:申报买入价格高于申报之前的行情揭示最新成交价的2%，且数量较大的
D:利用市价委托进行大额申报，严重影响新股交易价格的
证券公司从事客户资产管理业务，不得有的下列行为是（）。
A:为单一客户办理定向资产管理业务
B:将客户资产管理业务与其他业务混合操作
C:为多个客户办理集合资产管理业务
D:为客户实现委托资产收益的最大化
1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是______（　）
A:芝加哥商业交易所
B:芝加哥期货交易所
C:纽约证券交易所
D:美国堪萨斯农产品交易所
对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（）。
A:股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B:公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C:公司股本总额不少于人民币3000万元
D:公司在最匠3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
证券持有人面临预期收益不能实现，这体现了证券的（）特征。
A:期限性
B:收益性
C:流通性
D:风险性
下列证券投资风险中，（）可以通过多样化投资而分散。
A:购买力风险
B:经济周期波动风险
C:信用风险
D:财务风险
金融期权的购买者是以支付一定数量的期权费为代价拥有买卖选择权的.
证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容包括（）。
A:受到中国证监会谈话提醒
B:拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C:在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况
D:无正当理由不参加持续培训或执业证书年检
资产管理业务可以与自营业务联系起来。（）
可转换证券的投资价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上面值按一定市场利率折成的现值。
首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（）。
A:3000万元
B:4000万元
C:5000万元
D:1亿元
已知价计算法中的“已知价”是指（）。
A:当日的开盘价
B:当日的收盘价
C:上一个交易日的开盘价
D:上一个交易日的收盘价
中国网络股进入NASDAQ的主要形式是（　）。
A:无担保ADR
B:一级ADR
C:二级ADR
D:三级ADR
企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。（）
基金持有人是基金的实际所有者。
证券价格下跌，向下跌破证券价格（），同时出现大成交量，是证券价格下跌的信号，表明趋势反转形成空头市场。
A:切线
B:轨道线
C:黄金分割线
D:移动平均线
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