出自:反洗钱

从业机构应当明确机构（）的反洗钱和反恐怖融资职责。从业机构的负责人应当对反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的有效实施负责。
A:董事
B:高级管理层
C:部门管理人员
我国历史上，早在哪个时期就已出现票据雏形。（）
A:秦汉
B:汉唐
C:唐宋
D:明清
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在为客户开户、办理业务时，正确的做法是（）
A:可按照客户要求开立匿名账户或假名账户
B:要求客户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称
C:对客户身份不明的，经客户说明情况后，为其开立账户或提供相关金融服务
D:在为客户办理业务过程中，如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假，或存在可疑之处的，应拒绝办理
在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告中的其中一项内容是：客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。
对于注册地（）、没有受到良好监管的外国金融机构，金融机构不得为其开立代理行账户或与其发展可能危及自身声誉的其他业务关系。
A:无良好的经营活动
B:无经营活动
C:无实质性经营管理活动
D:经营活动违法
我国《刑法》规定的洗钱罪的行为是什么？
同一客户身份资料或者交易记录采用四种同介质保存的，至少应当按照上述期限要求（）的客户身份资料或者交易记录。
A:保存四种介质
B:保存三种介质
C:保存二种介质
D:保存一种介质
反洗钱岗位准入合格证书由（）颁发。
A:中国人民银行
B:华夏银行总行
C:反洗钱行政管理部门
D:华夏银行分行
如汇款人没有在办理汇出业务的境外机构开立账户，接收汇款的营业机构无法登记（）的，要登记其他相关信息，确保该笔交易的可跟踪稽核。
A:汇款人姓名
B:汇款人职业
C:汇款人账号
D:汇款用途
解决非正规汇款体系的主要方法有哪些？
金融机构（）向任何单位或者个人提供有关个人存款账户的情况，法律另有规定的除外。
A:有责任
B:不得
C:可以
D:视情况而定
负责组织编写、更新反洗钱岗位资格考试题库的是（）。
A:总行人力资源部
B:总行会计部
C:总行反洗钱工作办公室
D:总行合规部
对于涉恐案件资金查控重点地区，公安部、省级公安机关经商同级银监部门，可以指定民警派驻有关银行业金融机构，专门负责涉恐案件资金的查控工作。
中国人民银行或者其省一级分支机构的调查权有严格的限制，具体表现为（）
A:被调查机构的限制：反洗钱调查权仅适用于金融机构
B:调查客体的限制：反洗钱调查的客体仅限于可疑交易活动
C:调查措施的限制：人民银行在现场调查时，仅可使用法定措施
D:每种调查措施均有严格限制
E:《反洗钱法》对调查手段的执行程序进行了严格细致的规定
在非现场监管中，对涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的，应进行（）
A:现场检查
B:行政调查
C:案件协查
D:信息分析
《反洗钱法》规定，（）在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A:机关团体
B:企业单位
C:任何单位和个人
D:个人
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分（）等级。
A:风险
B:客户
C:VIP
D:服务
监控客户的交易行为异常情况，分析其账户资金交易与（）、财务状况、经营业务是否相符。
A:客户身份
B:客户职业
C:客户年龄
D:客户住所
金融机构有（）行为，情节严重的，除处罚单位外，还要对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
A:未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B:未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C:未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D:未按照规定对职工进行反洗钱培训的
从事非法票据贴现业务，往往涉及（）、伪造贸易背景合同及开具虚假发票等违法行为。
A:设立空壳公司
B:非法集资
C:开立空头支票
D:洗钱
按照规定,金融机构应当履行的反洗钱义务包括（）
A:客户身份识别
B:客户身份资料和交易记录保存
C:大额交易和可疑交易报告
反洗钱非现场监管包括（）。
A:信息收集
B:信息分析评估
C:非现场监管措施
D:信息归档
反洗钱内部控制制度包括哪些内容（）
A:客户身份识别及洗钱风险等级分类、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告制度
B:反洗钱考核、评估和内部审计制度
C:反洗钱培训宣传制度
D:配合反洗钱调查和保密制度
中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有下列（）行为之一的，依法给予行政处分：
A:违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
B:泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C:违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D:其他不依法履行职责的行为
洗钱嫌疑指的是什么？
XX商行经营范围：零售农机配件、五金等，其注册资本为10万元，平时该商行账户资金收支总约200万元左右，但该商行在2006年5月10、13、17、18日分别收到来自XX投资公司的转账收入共计850万元；5月20日，该商行将550万元转账给XX汽修厂。5月30日该商行收到来自XX投资公司转入资金1000万元，6月4、8、11日该商行分别支取现金3笔，共计100万元；6月5、7、9、11日转出资金4笔、共计900万元（）
A:短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
B:频繁收付现金，且交易金额接近或超过大额交易标准
C:法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与经营业务明显无关的汇款
D:长期闲置的账户原因不明地突然启用，短期内出现大量资金收付
E:平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付
下列交易不属于银行业可疑交易报告范围的是（）
A:证券经营机构指令银行划出与其证券交易，清算无关的资金，与其实际经营情况不符
B:长期闲置的账户原因不明地突然启用或平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内有大量资金收付
C:客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由。
D:客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金来源和用途可疑。
金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告的反洗钱信息有哪些？（）
A:反洗钱内部控制制度建设情况
B:反洗钱工作机构和岗位设立情况
C:反洗钱宣传和培训情况
D:反洗钱年度内部审计情况
利率自由化的前提有哪些？
根据《反洗钱法》的规定，金融机构应当配合反洗钱调查，如实提供有关文件和资料
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