出自:基金从业资格

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。
A:证券公司营业部
B:证券公司总部
C:证券交易所营业部
D:证券交易所总部
（）同时考虑“税盾效应”和“破产成本”，认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。
A:有税MM理论
B:无税MM理论
C:代理理论
D:权衡理论
下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（）.
A:公平对待所有股东
B:对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告
C:不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
D:接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策
私募基金运行期间。信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
A:15
B:20
C:10
D:5
《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。
A:监管机构
B:基金托管人
C:基金管理人
D:证券登记结算公司
中国证监会对私募基金的监管思路是什么？
一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。
A:T+2
B:T+1
C:T+5
D:T+3
暂停对基金估值的情形有（）。 I.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时 11.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时 Ⅲ.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益 已决定延迟估值 Ⅳ.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
A:I、Ⅱ、Ⅲ
B:I、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
A:内部控制大纲
B:基本管理制度
C:部门规章
D:业务操作手册
基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于人民币（）。
A:1亿元
B:2亿元
C:3亿元
D:5亿元
基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统提交（）、中国证券投资基金业协会规定的其他信息。 Ⅰ．工商登记和营业执照正副本复印件 Ⅱ．公司章程或者合伙协议 Ⅲ．主要股东或者合伙人名单 Ⅳ．高级管理人员的基本信息
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（）是基金管理公司最核心的一项业务。
A:投资管理业务
B:基金行政业务
C:基金募集与销售业务
D:受托资产管理业务
公司型基金以（）的投资公司为代表。
A:美国
B:英国
C:中国
D:西欧
有关大宗交易，下列说法错误的是（）。
A:我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行
B:按照规定，证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额
C:上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30-11：30、13：00-15：30
D:深圳证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30-11：30、13：00-15：30
投资者T日提交认购申请后，可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A:T+0
B:T+1
C:T+2
D:T+3
国债回购最长期限不超过（）
A:半年
B:一年
C:两年
D:三年
为客户推荐基金产品时，要充分考虑客户的（）
A:年龄
B:特性
C:投资偏好
D:风险测评结果
某投资者通过场外（某银行）投资l0万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，则该投资者的净申购金额为（）元。
A:98552.22
B:98522.17
C:96787.22
D:96119.22
随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，（）退出也成为股权投资基金的重要退出方式。
A:创业板
B:中小企业板市场
C:主板市场
D:新三板挂牌
基金清算账册由（　）保管。
A:基金管理人
B:基金托管人
C:基金持有人
D:基金发起人
股权投资基金托管要履行的职责不包括（）。
A:安全保管财产
B:办理银行账户
C:复核审查资产净值
D:开展投资监督
基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括（）。
A:执行内部控制制度
B:建立内部控制制度
C:建立内部控制日志
D:设置内部控制机构
下列属于合规管理的基本原则的是（） Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
债券发行资金的清算，采取由总行根据下达各分行的发行额度自上而下扣收分行备付金的方式处理.
投资组合管理的一般流程不包括（）。
A:了解投资者需求
B:进行类属资产配置
C:投资组合管理
D:推荐理财产品
不动产投资的特点不包括（）。
A:异质性
B:不可分性
C:低流动性
D:高流动性
股权投资母基金即通过对（）进行投资，从而对股权投资基金投资的项目公司进行间接投资的基金。
A:私募股权投资母基金
B:公司型基金
C:契约型基金
D:股权投资基金
证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》。（）
（）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
A:基金客户服务
B:基金销售服务
C:基金理财服务
D:基金售后服务
投资决策委员会由股权投资管理机构的（）等组成。 Ⅰ、主要负责人（董事长、总裁等） Ⅱ、风险控制负责人 Ⅲ、投资负责人 Ⅳ、行业专家
A:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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